В соответствии с пунктом 52 части 1 статьи 4, частью 1 статьи 8, пунктом 22 части 2 статьи 21, частью 3 статьи 61 Закона Донецкой Народной Республики «О Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики», с целью усовершенствования требований к регистрации некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют, а также их обособленных подразделений на территории Донецкой Народной Республики, Правление Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить Изменения к Правилам регистрации некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют, утвержденным Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 27 сентября 2019 г. № 202, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 05 ноября 2019 г., регистрационный № 3517, которые прилагаются.

2. Контроль выполнения настоящего Постановления возложить на первого заместителя Председателя Дмитренко Ю.А.

3. Настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Изменения к Правилам регистрации некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют

1. В определении термина «безупречная деловая репутация для юридического лица» Правил регистрации некредитных финансовых организаций, осуществляющих деятельность по обмену валют, утвержденных Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 27 сентября 2019 г. № 202, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 05 ноября 2019 г., регистрационный № 3517 (далее – Правила), слова «наблюдательного совета» заменить словами «совета директоров (наблюдательного совета)».

2. В определении термина «значительное участие» Правил слова «акций (долей)» заменить словом «долей».

3. В абзаце втором пункта 2 раздела I Правил слова «аннулировании Свидетельств» заменить словами «аннулирования Свидетельств».

4. Подпункт 4 пункта 1 главы 1 раздела II Правил изложить в новой редакции:

«4) соответствие членов совета директоров (наблюдательного совета), единоличного исполнительного органа, его заместителей, членов коллегиального исполнительного органа, главного бухгалтера, заместителей главного бухгалтера заявителя (руководителя, заместителя руководителя, главного бухгалтера, заместителя главного бухгалтера обособленного подразделения организации по обмену валют) (при их наличии) квалификационным требованиям (приложение 2);».

5. Подпункт 9 пункта 1 главы 1 раздела II Правил изложить в новой редакции:

«9) наличие места хранения, выдачи, приема наличных денег, оборудованного сейфом, оборудования для проверки подлинности банкнот, справочников для определения подлинности банкнот, системы видеонаблюдения, охранно-тревожной сигнализации с выводом ее на пульт централизованного наблюдения государственной службы вневедомственной охраны республиканского органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере внутренних дел;».

6. Пункт 1 главы 1 раздела II Правил дополнить новым подпунктом 12 следующего содержания:

«12) наличие у организации по обмену валют банковского счета, открытого в Центральном Республиканском Банке.».

7. Во втором предложении пункта 3 главы 1 раздела II Правил слово «наименование» заменить словами «фирменное наименование».

8. Пункт 1 главы 1 раздела III Правил дополнить новыми подпунктами 5- 7 следующего содержания:

«5) анкеты, указанные в подпункте 11 пункта 2 главы 2 раздела III Правил, заполненные владельцами значительного участия;

6) документы об отсутствии судимости у владельцев значительного участия, выданные республиканским органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере внутренних дел;

7) документы и информацию, подтверждающие наличие собственных средств (капитала) у учредителей (участников) заявителя, а также источники их происхождения, предусмотренные пунктами 2 – 3 Документов и информации, подтверждающих выполнение требований к уставному капиталу заявителя, источники происхождения денежных средств, вносимых учредителями (участниками) заявителя в уставный капитал, а также подтверждающих платежеспособность и финансовую устойчивость учредителей (участников) заявителя (приложение 2¹).».

9. В пункте 4 главы 1 раздела III Правил слово «постановления» заменить словом «решения».

10. Подпункт 3 пункта 2 главы 2 раздела III Правил изложить в новой редакции:

«3) копии выписки из Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц – предпринимателей и листа записи Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц – предпринимателей в отношении юридического лица, выданных республиканским органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере налогообложения и таможенного дела;».

11. Подпункт 8 пункта 2 главы 2 раздела III Правил изложить в новой редакции:

«8) информацию о наличии оборудования для проверки подлинности банкнот и справочников для определения подлинности банкнот; о наличии места хранения, выдачи, приема наличных денежных средств, оборудованного сейфом, системой видеонаблюдения, охранно-тревожной сигнализацией с выводом ее на пульт централизованного наблюдения государственной службы вневедомственной охраны республиканского органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере внутренних дел, с предоставлением копий заключенных договоров;».

12. Абзац первый подпункта 11 пункта 2 главы 2 раздела III Правил после слов «совета директоров» дополнить словами «(наблюдательного совета)».

13. Подпункт 12 пункта 2 главы 2 раздела III Правил признать утратившим силу.

14. В подпункте 13 пункта 2 главы 2 раздела III Правил:

а) слова «из правоохранительных органов» заменить словами «, выданные республиканским органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере внутренних дел,»;

б) после слов «совета директоров» дополнить словами «(наблюдательного совета)».

15. Подпункт 14 пункта 2 главы 2 раздела III Правил признать утратившим силу.

16. Подпункт 15 пункта 2 главы 2 раздела III Правил изложить в новой редакции:

«15) документы, предусмотренные приложением 2¹;».

17. Подпункт 16 пункта 2 главы 2 раздела III Правил признать утратившим силу.

18. В пункте 3 главы 2 раздела III Правил слова «наблюдательного совета» заменить словами «совета директоров (наблюдательного совета)».

19. Подпункт 7 пункта 2 главы 3 раздела III Правил изложить в новой редакции:

«7) информацию о наличии оборудования для проверки подлинности банкнот и справочников для определения подлинности банкнот; о наличии места хранения, выдачи, приема наличных денежных средств, оборудованного сейфом, системой видеонаблюдения, охранно-тревожной сигнализацией с выводом ее на пульт централизованного наблюдения государственной службы вневедомственной охраны республиканского органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере внутренних дел, с предоставлением копий заключенных договоров;».

20. В подпункте 12 пункта 2 главы 3 раздела III Правил слова «из правоохранительных органов» заменить словами «, выданные республиканским органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере внутренних дел,».

21. Подпункт 13 пункта 2 главы 3 раздела III Правил признать утратившим силу.

22. В пункте 4 главы 3 раздела III Правил слова «15 рабочих дней» заменить словами «25 рабочих дней».

23. В подпункте 7 пункта 1 главы 4 раздела III Правил слово «заявителем» заменить словом «заявителем,».

24. В подпункте 7 пункта 1 главы 5 раздела III Правил слово «этого» исключить.

25. В подпункте 8 пункта 1 главы 5 раздела III Правил:

а) после слов «совета директоров» дополнить словами «(наблюдательного совета)»;

б) слова «или специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Донецкой Народной Республике» исключить.

26. В пункте 4 главы 5 раздела III Правил слова «в Государственный реестр» исключить.

27. В пункте 1 главы 6 раздела III Правил слово «наименования» заменить словами «фирменного наименования».

28. В пункте 2 главы 6 раздела III Правил слова «10 рабочих дней» заменить словами «25 рабочих дней».

29. В пункте 7 главы 6 раздела III Правил слова «акции (доли)» заменить словом «доли», во втором предложении слово «акционеров» заменить словом «учредителей».

30. Подпункт 3 пункта 8 главы 6 раздела III Правил после слова «учредителей» дополнить словом «(участников)».

31. Дополнить главу 6 раздела III Правил новым пунктом 8¹ следующего содержания:

«8¹.. В случае внесения изменений и (или) дополнений в учредительные документы, связанных с изменениями в составе участников организации по обмену валют и (или) увеличением размеров долей участников в уставном капитале организации по обмену валют, организация по обмену валют обязана дополнительно предоставить в Центральный Республиканский Банк в срок, указанный в пункте 8 настоящей главы:

1) анкеты (приложение 4), заполненные владельцами значительного участия (в случае изменения доли в уставном капитале организации по обмену валют) и (или) лицом, намеревающимся стать владельцем значительного участия;

2) документы об отсутствии судимости у лица, намеревающегося стать владельцем значительного участия, выданные республиканским органом исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере внутренних дел;

3) документы и информацию, подтверждающие наличие собственных средств (капитала) у участников организации по обмену валют, а также источники их происхождения (в случае увеличения доли участника в уставном капитале организации по обмену валют и (или) у лица, намеревающегося стать владельцем значительного участия) в соответствии с пунктами 2 — 3 приложения 2¹ .».

32. В пункте 9 главы 6 раздела III Правил слова «в пункте 8» заменить словами «в пунктах 8, 8¹»;

33. В пункте 11 главы 6 раздела III Правил слово «постановления» заменить словом «решения».

34. Главу 7 раздела III Правил изложить в новой редакции:

«7. Порядок переоформления Свидетельства и Свидетельств о регистрации обособленных подразделений

1. Основаниями для переоформления Свидетельства являются:

а) изменение фирменного наименования организации по обмену валют;

б) изменение местонахождения организации по обмену валют.

2. Основанием для переоформления Свидетельств о регистрации обособленных подразделений является переоформление Свидетельства.

3. В случае изменения фирменного наименования или изменения местонахождения организация по обмену валют обязана в течение 10 рабочих дней со дня государственной регистрации в республиканском органе исполнительной власти, реализующем государственную политику в сфере налогового и таможенного дела, изменений и (или) дополнений в учредительные документы подать в Центральный Республиканский Банк заявление о переоформлении Свидетельства, в котором указана причина переоформления, новую регистрационную карточку некредитной финансовой организации (приложение 3) вместе с оригиналом Свидетельства, подлежащего переоформлению.

Организация по обмену валют, которая имеет обособленные подразделения, должна в заявлении указать о переоформлении Свидетельств о регистрации своих обособленных подразделений, предоставить оригиналы Свидетельств о регистрации обособленных подразделений, подлежащих переоформлению, а также в случае получения организацией по обмену валют нового Свидетельства в связи с ее переименованием новые регистрационные карточки обособленных подразделений некредитной финансовой организации и положения об обособленных подразделениях организации по обмену валют.

Кроме того, организация по обмену валют подает копии соответствующих документов, удостоверяющих изменения.

4. В случае изменения фирменного наименования организации по обмену валют Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, указанных в пункте 3 главы 7 раздела III настоящих Правил, оформленных с учетом требований настоящих Правил, принимает решение о переоформлении Свидетельства и Свидетельств о регистрации его обособленных подразделений (при их наличии), аннулировании Свидетельства и Свидетельств о регистрации его обособленных подразделений (при их наличии), которое было выдано (которые были выданы) ранее, а также о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр.

5. В случае изменения местонахождения организации по обмену валют Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, указанных в пункте 3 главы 7 раздела III настоящих Правил, оформленных с учетом требований настоящих Правил, осуществляет выезд по местонахождению, указанному заявителем в регистрационной карточке некредитной финансовой организации, для подтверждения предоставленной заявителем информации о соответствии его требованиям подпунктов 6-9 пункта 1 главы 1 раздела II настоящих Правил и принимает решение о переоформлении Свидетельства и Свидетельств о регистрации его обособленных подразделений (при их наличии), аннулировании Свидетельства и Свидетельств о регистрации его обособленных подразделений (при их наличии), которое было выдано (которые были выданы) ранее, а также о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр.

6. На аннулированном в связи с переоформлением Свидетельстве и Свидетельствах о регистрации обособленных подразделений (при их наличии) Центральный Республиканский Банк проставляет отметку «Аннулировано» с указанием даты аннулирования.

7. Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления заявления принимает решение об отказе в переоформлении Свидетельства и Свидетельств о регистрации обособленных подразделений (при их наличии) при наличии следующих оснований:

1) предоставление документов в неполном объеме;

2) несоответствие предоставленных документов требованиям настоящих Правил;

3) наличие недостоверной и (или) противоречивой информации в предоставленных документах.

8. Переоформленное с учетом изменений, указанных заявителем, Свидетельство и переоформленные Свидетельства о регистрации его обособленных подразделений (при их наличии) либо сообщение о принятом Центральным Республиканским Банком решении об отказе в переоформлении Свидетельства и Свидетельств о регистрации обособленных подразделений (при их наличии) Центральный Республиканский Банк выдает заявителю или уполномоченному лицу организации по обмену валют на основании документа, подтверждающего полномочия такого лица, под подпись с указанием даты его получения, не позднее 5 рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.».

35. В абзаце первом пункта 2 главы 9 раздела III Правил слово «наименование» заменить словами «фирменное наименование».

36. В подпункте 1 пункта 12 главы 10 раздела III Правил слова «регистрационная карточка обособленного подразделения» заменить словами «регистрационная карточка обособленного подразделения некредитной финансовой организации».

37. В тексте приложения 1 к Правилам слово «наименование» заменить словами «фирменное наименование».

38. Правила дополнить новым приложением 2¹ (прилагается).

39. В приложении 3 к Правилам:

а) слова «изменением наименования» заменить словами «изменением фирменного наименования»;

б) слова «Полное наименование» заменить словами «Полное фирменное наименование»;

в) слова «Сокращенное наименование» заменить словами «Сокращенное фирменное наименование»;

г) слова «участники (учредители, акционеры)» во всех падежах заменить словами «учредители (участники)» в соответствующих падежах;

д) слова «акции (доли)» во всех падежах заменить словом «доли» в соответствующих падежах;

е) слова «, и (или) акционерным соглашением» исключить.

40. В приложении 6 к Правилам слова «полное наименование некредитной финансовой организации» заменить словами ««полное фирменное наименование некредитной финансовой организации».

41. Приложения 2, 4 к Правилам изложить в новой редакции (прилагаются).