Во исполнение абзаца второго пункта 5.9 раздела V Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2), руководствуясь подпунктом 11 пункта 14 раздела II, подпунктом 14 пункта 15.2, подпунктом 16.5 пункта 16 раздела III Положения о Министерстве финансов Донецкой Народной Республики, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 22 июля 2015 г. № 13-33, в целях детализации процедуры постановки на учет в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга, а также снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга, формирования и ведения базы данных учета субъектов первичного финансового мониторинга,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок постановки на учет/снятия с учета в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга (далее – Порядок), который прилагается.

2. Субъектам первичного финансового мониторинга, указанным в  пункте 2.2 раздела II Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04 декабря 2015 г. № 24-3 (в редакции Постановления Президиума Правительства Донецкой Народной Республики от 20 июля 2020 г. № 35-2), осуществляющим свою деятельность на день вступления в силу настоящего Приказа, но не состоящим на учете в Уполномоченном органе, стать на учет в течение 30 календарных дней со дня вступления в силу настоящего Приказа.

3. Признать утратившим силу приказ Министерства финансов Донецкой Народной Республики от 27 апреля 2016 г. № 99 «Об утверждении Порядка постановки на учет в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга и физических лиц – предпринимателей», зарегистрированный в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 17 мая 2016 г., регистрационный № 1288.

4. Отделу финансового мониторинга Департамента бюджетного и финансового мониторинга Министерства финансов Донецкой Народной Республики направить настоящий Приказ на государственную регистрацию в Министерство юстиции Донецкой Народной Республики.

5. Настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

6. Контроль исполнения настоящего Приказа оставляю за собой.

Порядок
постановки на учет/снятия с учета в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга

1. Настоящий Порядок определяет процедуру и сроки постановки на учет/снятия с учета в Министерстве финансов Донецкой Народной Республики (далее – Уполномоченный орган) субъектов первичного финансового мониторинга.

2. Постановке на учет в Уполномоченном органе (далее – постановка на учет) подлежат следующие субъекты первичного финансового мониторинга:

2.1. Центральный Республиканский Банк Донецкой Народной Республики (далее – Центральный Республиканский Банк);

2.2. Кредитные организации;

2.3. Некредитные финансовые организации;

2.4. Республиканский оператор почтовой связи;

2.5. Операторы почтовой связи;

2.6. Операторы телекоммуникаций, занимающие существенное положение в телекоммуникационной сети общего пользования, а также операторы телекоммуникаций подвижной (мобильной) связи;

2.7. Юридические лица, физические лица – предприниматели, осуществляющие скупку, покупку (приобретение), продажу (реализацию) драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и учреждений, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

2.8. Товарные и другие уполномоченные биржи, которые проводят операции с биржевыми товарами;

2.9. Юридические лица, физические лица – предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

2.10. Аудиторы, аудиторские организации;

2.11. Юридические лица, физические лица – предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг (кроме лиц, которые оказывают услуги в рамках трудовых отношений);

2.12. Лизинговые компании (фирмы);

2.13. Адвокаты, адвокатские образования;

2.14. Нотариусы.

3. Субъекты первичного финансового мониторинга обязаны стать на учет в Уполномоченном органе в течение 30 календарных дней, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню совершения первой операции с денежными средствами или иным имуществом, установления деловых отношений с клиентом с даты:

3.1. Государственной регистрации юридического лица или физического лица – предпринимателя, если его зарегистрированные виды деятельности предполагают постановку на учет, за исключением кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики;

3.2. Внесения Центральным Республиканским Банком информации в Государственный реестр кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики;

3.3. Выдачи документа, подтверждающего право физического лица на осуществление адвокатской деятельности;

3.4. Начала текущего статуса нотариуса «действующий», указанного в выписке из Реестра нотариусов в Донецкой Народной Республике;

3.5. Внесения изменений в сведения, содержащиеся в Реестре статистических единиц Главного управления статистики Донецкой Народной Республики, результатом которых является отнесение юридического лица или физического лица – предпринимателя к субъекту первичного финансового мониторинга;

3.6. Внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц – предпринимателей, результатом которых является отнесение юридического лица или физического лица – предпринимателя к субъекту первичного финансового мониторинга.

4. Для постановки на учет субъект первичного финансового мониторинга предоставляет в Уполномоченный орган следующие документы:

4.1. Карту учета субъекта первичного финансового мониторинга (далее – карта) по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Порядку, и оформленную в соответствии с требованиями, приведенными в приложении 2 к настоящему Порядку (далее – карта, оформленная надлежащим образом), в двух экземплярах;

4.2. Копии документов, удостоверяющих личность лиц, указанных в карте, копию документа, подтверждающего адрес места жительства (регистрации) или места пребывания в Донецкой Народной Республике, в случае отсутствия указанной информации в документе, удостоверяющем личность;

4.3. Копии регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика/индивидуального налогового номера (далее – РНУКН/ИНН) лиц, указанных в карте;

4.4. Копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица/физического лица – предпринимателя;

4.5. Копию справки из Реестра статистических единиц Главного управления статистики Донецкой Народной Республики;

4.6. Копию документа, подтверждающего право физического лица на осуществление независимой профессиональной деятельности и адрес фактического места осуществления такой деятельности (для адвокатов и нотариусов);

4.7. Копию документа, удостоверяющего факт внесения информации о кредитной организации или некредитной финансовой организации в Государственный реестр кредитных организаций и некредитных финансовых организаций Донецкой Народной Республики;

4.8. Копию документа, подтверждающего регистрацию платежных систем и субъектов платежных систем;

4.9. Копию справки о взятии на учет налогоплательщика (при наличии);

4.10. Копию документа, подтверждающего прохождение специальным должностным лицом обучения в форме целевого инструктажа (при наличии);

4.11. Копию документа о соответствии кандидата квалификационным требованиям в целях противодействия (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (при наличии);

4.12. Копию приказа (распоряжения) о назначении руководителя (кроме физического лица – предпринимателя, физического лица, осуществляющего независимую профессиональную деятельность) и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля (далее – специальное должностное лицо) субъекта первичного финансового мониторинга.

5. Документы, копии которых предоставляются, должны быть действительными на дату предоставления карты в Уполномоченный орган.

Предоставляемые копии документов заверяются в установленном порядке, а именно:

отметка о заверке копии документа состоит из слов «Копия верна», наименования должности (правового статуса), личной подписи лица, заверившего копию, его инициалов (инициала имени) и фамилии, даты заверки копии, отметка о заверке копии документа скрепляется печатью (при наличии);

копия документа, удостоверяющего личность физического лица, копия адресной справки (при наличии) и копия РНУКН/ИНН заверяются владельцем данного документа отметкой со словами «Копия верна», собственноручной подписью с указанием инициалов (инициала имени) и фамилии, а также даты заверки на каждом развороте копии.

6. При постановке на учет карта (в двух экземплярах) и копии документов, заверенные в установленном порядке (далее – документы), с сопроводительным письмом могут быть предоставлены непосредственно в Уполномоченный орган представителем субъекта первичного финансового мониторинга¹ либо помещены в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения без нарушения целостности упаковки, и направлены в Уполномоченный орган заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

7. Днем подачи документов в Уполномоченный орган считается:

7.1. Дата регистрации входящей корреспонденции, в случае предоставления документов непосредственно в Уполномоченный орган;

7.2. Дата почтового штемпеля отделения связи отправителя о направлении почтовой корреспонденции, в случае направления документов посредством почтовой связи.

Днем получения документов Уполномоченным органом является дата регистрации входящей корреспонденции.

8. Уполномоченный орган в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения документов, принимает решение о постановке субъекта первичного финансового мониторинга на учет, присвоении ему соответствующего учетного номера и учетного идентификатора, о чем вносится соответствующая запись в «Журнал регистрации постановки на учет/снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга» (приложение 3 к настоящему Порядку). Структура учетного номера субъекта первичного финансового мониторинга в Уполномоченном органе приведена в приложении 4 к настоящему Порядку.

В случае принятия Уполномоченным органом решения о постановке на учет, сотрудником делается соответствующая отметка о принятии карты и оформляется уведомление о постановке на учет в Уполномоченном органе (далее – уведомление о постановке на учет).

Уведомление о постановке на учет и второй экземпляр карты с сопроводительным письмом в срок, указанный в абзаце первом настоящего пункта, вручаются представителю субъекта первичного финансового мониторинга под расписку в получении или направляются заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

Уполномоченным органом формируется и ведется база данных учета субъектов первичного финансового мониторинга в электронном виде.

9. Уполномоченный орган отказывает в постановке на учет субъекту первичного финансового мониторинга в случае, если предоставленная карта оформлена ненадлежащим образом, либо отсутствуют (предоставлены не в полном объеме) копии документов, либо копии документов не заверены в установленном порядке.

В случае принятия решения об отказе в постановке на учет субъекту первичного финансового мониторинга в срок, указанный в абзаце первом пункта 8 настоящего Порядка, выдается уведомление об отказе в постановке на учет в Уполномоченном органе (далее – уведомление об отказе в постановке на учет) с указанием причин отказа, которое вручается (направляется) субъекту первичного финансового мониторинга, одним из способов, определенных абзацем третьим пункта 8 настоящего Порядка.

10. Субъект первичного финансового мониторинга в течение 10 календарных дней после получения уведомления об отказе в постановке на учет устраняет указанные замечания и предоставляет в Уполномоченный орган с сопроводительным письмом исправленные и (или) недостающие документы.

11. При изменении сведений, содержащихся в карте, субъект первичного финансового мониторинга в течение 10 календарных дней со дня изменения сведений предоставляет (направляет) Уполномоченному органу с сопроводительным письмом карту, содержащую новые сведения (в двух экземплярах), и копии документов, подтверждающих такие изменения, заверенные в установленном порядке (далее – документы, содержащие новые сведения).

Документы, содержащие новые сведения, предоставляются (направляются) в Уполномоченный орган с учетом требований, указанных в пункте 6 настоящего Порядка.

Уполномоченный орган рассматривает документы, содержащие новые сведения, в течение 10 календарных дней со дня их получения.

В случае принятия документов, содержащих новые сведения, сотрудником Уполномоченного органа на карте, содержащей новые сведения, делается соответствующая отметка.

В случае принятия документов, содержащих новые сведения, связанных с изменением наименования субъекта первичного финансового мониторинга, сотрудником Уполномоченного органа делается соответствующая отметка на карте и выдается уведомление об изменении учетных данных, при этом учетный номер и учетный идентификатор остаются неизменными. В «Журнал регистрации постановки на учет/снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга» вносится соответствующая информация в графе «Примечание».

Второй экземпляр карты, содержащей новые сведения, а также уведомление об изменении учетных данных вручаются (направляются) субъекту первичного финансового мониторинга одним из способов, определенных абзацем третьим пункта 8 настоящего Порядка.

Если карта, содержащая новые сведения, оформлена ненадлежащим образом, отсутствуют (предоставлены не в полном объеме) копии документов, подтверждающие изменения, либо копии документов не заверены в установленном порядке, Уполномоченный орган в письменном виде сообщает субъекту первичного финансового мониторинга о необходимости исправления замечаний в течение 10 календарных дней после получения соответствующего письма.

12. В случае назначения (предоставления полномочий) временно исполняющего обязанности руководителя (отпуск, болезнь и тому подобное), субъект первичного финансового мониторинга в течение 5 календарных дней со дня назначения (предоставления полномочий) предоставляет (направляет) Уполномоченному органу с сопроводительным письмом сведения по форме, приведенной в приложении 5 к настоящему Порядку (в двух экземплярах), и оформленные в соответствии с требованиями, приведенными в пункте 1, подпунктах 2.2, 2.5, 2.6, 2.10 пункта 2 приложения 2 к настоящему Порядку, а также копии документов, перечисленные в подпунктах 4.2, 4.3 пункта 4 настоящего Порядка, копии документов (приказ, распоряжение и тому подобное), подтверждающие соответствующие полномочия. Предоставляемые копии документов заверяются в установленном порядке.

В случае предоставления физическим лицом – предпринимателем полномочий на основании нотариальной доверенности, предоставляется (направляется) в Уполномоченный орган нотариальная доверенность либо нотариально удостоверенная копия такой доверенности, подтверждающая наличие таких полномочий.

Если временно исполняющим обязанности руководителя назначается лицо, по которому сведения и копии документов, указанные в настоящем пункте, уже предоставлялись (направлялись) в Уполномоченный орган, субъект первичного финансового мониторинга предоставляет (направляет) только копии документов, подтверждающие соответствующие полномочия.

13. При смене вида деятельности, прекращении деятельности, в том числе ликвидации, субъект первичного финансового мониторинга предоставляет (направляет) в Уполномоченный орган заявление о снятии с учета по форме, приведенной в приложении 6 к настоящему Порядку, с обязательным указанием причины и основания снятия с учета, подписанное руководителем (лицом, временно исполняющим его обязанности) субъекта первичного финансового мониторинга и заверенное печатью (при наличии), а также копии документов, подтверждающих основания для снятия с учета в Уполномоченном органе, заверенные в установленном порядке (далее – копии подтверждающих документов).

Заявление о снятии с учета и копии подтверждающих документов предоставляются (направляются) субъектом первичного финансового мониторинга с учетом требований, указанных в пункте 6 настоящего Порядка, в течение 10 календарных дней со дня внесения соответствующих изменений в государственные реестры Донецкой Народной Республики.

14. Уполномоченный орган в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения заявления и копий подтверждающих документов, принимает решение о снятии субъекта первичного финансового мониторинга с учета в Уполномоченном органе, о чем вносится соответствующая запись в «Журнал регистрации постановки на учет/снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга», и выдается уведомление о снятии с учета в Уполномоченном органе (далее – уведомление о снятии с учета).

Уведомление о снятии с учета с сопроводительным письмом вручается (направляется) субъекту первичного финансового мониторинга одним из способов, определенных абзацем третьим пункта 8 настоящего Порядка.

Если заявление о снятии с учета оформлено ненадлежащим образом, отсутствуют (предоставлены не в полном объеме) копии подтверждающих документов либо копии документов не заверены в установленном порядке, Уполномоченный орган в письменном виде сообщает субъекту первичного финансового мониторинга о необходимости исправления замечаний в сроки, предусмотренные абзацем седьмым пункта 11 настоящего Порядка.

15. Уполномоченный орган может принять решение о снятии с учета в Уполномоченном органе субъекта первичного финансового мониторинга на основании информации о прекращении его деятельности, в том числе ликвидации, предоставленной субъектом государственного финансового мониторинга, осуществляющим государственное регулирование и надзор (контроль) за данным субъектом.

16. Выдача дубликата уведомления о постановке на учет/об изменении учетных данных/о снятии с учета/об отказе в постановке на учет в Уполномоченном органе (далее – дубликат уведомления) осуществляется на основании письменного заявления субъекта первичного финансового мониторинга, составленного по форме, приведенной в приложении 7 к настоящему Порядку. Заявление подписывается руководителем (лицом, временно исполняющим его обязанности) субъекта первичного финансового мониторинга и заверяется печатью (при наличии).

Уполномоченный орган рассматривает заявление о предоставлении дубликата уведомления в течение 10 календарных дней со дня получения указанного заявления. В случае отсутствия замечаний Уполномоченный орган подготавливает дубликат с использованием соответствующего экземпляра уведомления, находящегося на хранении в Уполномоченном органе, о чем в «Журнал регистрации постановки на учет/снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга» вносится соответствующая запись в графе «Примечание». При наличии замечаний Уполномоченный орган в письменном виде сообщает субъекту первичного финансового мониторинга об отказе в выдаче дубликата уведомления.

Дубликат уведомления с сопроводительным письмом вручается (направляется) субъекту первичного финансового мониторинга одним из способов, определенных абзацем третьим пункта 8 настоящего Порядка.

17. Формы бланков уведомлений утверждаются приказом Министерства финансов Донецкой Народной Республики.

18. Сведения о месте нахождения, контактных телефонах, адресе электронной почты Уполномоченного органа приведены в приложении 8 к настоящему Порядку.

19. Сотрудники Уполномоченного органа обеспечивают соответствующий режим хранения ставших им известными сведений при постановке на учет/снятии с учета/изменении учетных данных субъекта первичного финансового мониторинга, составляющих служебную, банковскую, коммерческую тайну, и несут установленную законодательством Донецкой Народной Республики ответственность за разглашение этих сведений.