(в ред. приказов Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95, от 08.04.2019 № 56)

Во исполнение требований пунктов 45, 48 раздела V Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 года № 24-3, и с целью определения единого порядка предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации в Уполномоченный орган, в том числе по запросам Уполномоченного органа,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга (прилагается).

(пункт 1 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

2. Настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Первого заместителя Министра финансов Донецкой Народной Республики Таран О.А.

Порядок предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга

(в ред. приказов Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95, от 08.04.2019 № 56)

(наименование в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

1. Настоящий Порядок регулирует процедуру предоставления Министерству финансов Донецкой Народной Республики (далее – Уполномоченный орган) сведений и документов (далее – информация) и направления Уполномоченным органом запросов, предусмотренных Временным положением о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 года № 24-3 (далее – Временное положение).

(пункт 1 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

2. Информация предоставляется субъектами первичного финансового мониторинга, указанными в абзацах втором-восемнадцатом пункта 7 раздела II Временного положения и физическими лицами – предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и физическими лицами – предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее – субъекты первичного финансового мониторинга).

(пункт 2 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 08.04.2019 № 56)

3. Субъекты первичного финансового мониторинга (за исключением аудиторов, адвокатов, нотариусов, лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере юридических и бухгалтерских услуг и имеющих отношение к операциям: сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, иным имуществом клиентов, включая ценные бумаги, привлечение денежных средств для создания субъектов хозяйствования, обеспечения их деятельности и управления ими, создание субъектов хозяйствования, обеспечение их деятельности, управление ими, купля-продажа субъектов хозяйствования, и физических лиц – предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества) предоставляют в Уполномоченный орган информацию:

1) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами 2-8 пункта 40 раздела IV Временного положения;

2) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля, возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

3) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих юридическим или физическим лицам, включенным в перечень юридических и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическому или физическому лицу, в отношении которого Министерством государственной безопасности Донецкой Народной Республики принято решение, предусмотренное пунктом 67 раздела V Временного положения;

4) о результатах проверки наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;

5) о приостановленных в соответствии с пунктом 51 раздела V Временного положения операциях с денежными средствами или иным имуществом;

6) обо всех случаях отказа, по основаниям, указанным в разделе V Временного положения, от проведения операций, обо всех случаях отказа от заключения договоров банковского счета с клиентами, а также обо всех случаях расторжения договоров банковского счета с клиентами по инициативе субъекта первичного финансового мониторинга;

(подпункт 6 пункта 3 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

7) об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случае необходимости отслеживания (мониторинга) обращения активов, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов или финансированием терроризма.

(подпункт 7 пункта 3 введен приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

4. Аудиторы, адвокаты, нотариусы, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере юридических и бухгалтерских услуг и имеющие отношение к операциям: сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, иным имуществом клиентов, включая ценные бумаги, привлечение денежных средств для создания субъектов хозяйствования, обеспечения их деятельности и управления ими, создание субъектов хозяйствования, обеспечение их деятельности, управление ими, купля-продажа субъектов хозяйствования, и физические лица – предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, предоставляют в Уполномоченный орган информацию, указанную в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка.

(абзац 1 пункта 4 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

Нотариусы кроме информации, указанной в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка, предоставляют информацию о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю в соответствии с требованиями Временного положения.

(абзац 2 пункта 4 введен приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

5. Информация предоставляется в Уполномоченный орган субъектами первичного финансового мониторинга в следующие сроки:

1) информация, указанная в подпункте 1 пункта 3 настоящего Порядка, – не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции;

(подпункт 1 пункта 5 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

2) информация, указанная в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка, – не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;

(подпункт 2 пункта 5 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

3) информация, указанная в подпунктах 3 и 5 пункта 3 настоящего Порядка, – незамедлительно;

(подпункт 3 пункта 5 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

4) информация, указанная в подпункте 4 пункта 3 настоящего Порядка, – в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки;

(подпункт 4 пункта 5 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

5) информация, указанная в подпункте 6 пункта 3 настоящего Порядка, – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий;

(подпункт 5 пункта 5 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

6) информация, указанная в подпункте 7 пункта 3 настоящего Порядка, – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения такой операции, в течение периода, установленного Уполномоченным органом.

(подпункт 6 пункта 5 введен приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

6. Процедура предоставления в Уполномоченный орган информации, указанной в подпунктах 1, 2 и 4–7 пункта 3 настоящего Порядка, устанавливается Министерством финансов Донецкой Народной Республики.

Процедура предоставления в Уполномоченный орган информации, указанной в подпункте 3 пункта 3 настоящего Порядка, устанавливается Министерством финансов Донецкой Народной Республики по согласованию с Центральным Республиканским Банком .

(пункт 6 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

7. Центральный Республиканский Банк, филиал иностранного банка или республиканский оператор почтовой связи в дополнение к информации, указанной в пункте 3 настоящего Порядка, предоставляют сведения об отсутствии в поступившем расчетном или ином документе, или почтовом сообщении информации о плательщике, предусмотренной пунктами 56, 61 раздела V Временного положения, если у работников Центрального Республиканского Банка, филиала иностранного банка или республиканского оператора почтовой связи возникают подозрения, что данная операция осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

(абзац первый пункта 7 в ред. приказов Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95, от 08.04.2019 № 56)

Такие сведения предоставляются не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной.

8. Информация, указанная в пунктах 3, 4 и 7 настоящего Порядка, предоставляется Уполномоченному органу в виде документов на бумажном носителе либо в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет. Порядок ведения, доступа и использования Личного кабинета устанавливается Уполномоченным органом.

(пункт 8 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

9. Формат предоставления информации, структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения о его принятии, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при предоставлении информации, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме в соответствии с пунктом 8 настоящего Порядка, определяются Уполномоченным органом.

(пункт 9 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

(пункт искл. в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

10. В целях проверки достоверности получаемой информации, выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также реализации Уполномоченным органом иных возложенных на него функций субъекты первичного финансового мониторинга, в соответствии с пунктом 45 раздела V Временного положения, предоставляют в Уполномоченный орган, по его запросам, имеющуюся у них информацию об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов) и о бенефициарных владельцах клиентов.

11. Субъект первичного финансового мониторинга предоставляет по запросу Уполномоченного органа следующую информацию об операциях клиентов и/или документы:

(абзац первый пункта 11 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

заверенные копии гражданско-правовых договоров;

сведения о гражданско-правовых договорах клиентов;

сведения об операциях клиента с векселями;

заверенные копии внешнеэкономических договоров;

сведения о внешнеэкономических договорах клиентов;

копии документов, подтверждающих исполнение обязательств по внешнеэкономическим договорам;

прочие документы, являющиеся основанием для проведения операций;

заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати;

информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки по счетам клиента за определенный в запросе период времени, в том числе, операции по которым осуществляются с использованием электронных платежных средств);

(абзац 10 пункта 11 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

сведения об операциях по переводу денежных средств, по поручению физических лиц без открытия счета;

сведения о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета;

копии заявлений на открытие (закрытие) счетов;

копии анкет (досье) клиентов Центрального Республиканского Банка, филиала иностранного банка, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов;

(абзац 14 пункта 11 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 08.04.2019 № 56)

копии паспортов лиц, имеющих право на проведение операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности – копии такой доверенности);

(абзац 15 пункта 11 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

копии регистрационных, уставных документов клиентов;

(абзац 16 пункта 11 введен приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

иную информацию, указанную в запросе Уполномоченного органа.

(абзац 17 пункта 11 введен приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

12. Субъекты первичного финансового мониторинга предоставляют информацию по запросу о бенефициарных владельцах клиентов, с учетом требований, предусмотренных пунктом 13 раздела III Временного положения.

13. Субъекты первичного финансового мониторинга могут предоставлять Уполномоченному органу иную информацию, не указанную в запросе, но необходимую, по их мнению, для эффективной реализации требований Временного положения.

14. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Уполномоченный орган вправе направлять субъектам первичного финансового мониторинга запросы о предоставлении информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Донецкой Народной Республики.

15. Основанием для направления запроса по операциям с денежными средствами или иным имуществом, до момента вступления в силу Временного положения, является наличие международного поручения или запроса о проверке законности проведенных операций, поступившего в Уполномоченный орган на основании соответствующего международного договора Донецкой Народной Республики.

(пункт 15 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

16. Запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, направляются в письменном виде на бумажном носителе. Форма письменного запроса и порядок его оформления устанавливаются Уполномоченным органом.

(пункт 16 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

17. При необходимости запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, могут направляться Уполномоченным органом в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет. Формат и структура электронного запроса устанавливаются Уполномоченным органом.

(пункт 17 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

18. Перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, определяется Уполномоченным органом.

(пункт 18 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

19. Субъекты первичного финансового мониторинга предоставляют информацию, указанную в пунктах 11–15 настоящего Порядка, в течение пяти рабочих дней, от даты получения соответствующего запроса Уполномоченного органа.

(абзац 1 пункта 19 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

Центральный Республиканский Банк, филиалы иностранных банков предоставляют информацию, указанную в абзаце десятом пункта 11 настоящего Порядка, в порядке, установленном Уполномоченным органом.

(абзац 2 пункта 19 в нов. ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 08.04.2019 № 56)

Субъекты первичного финансового мониторинга, не располагающие запрашиваемой информацией, обязаны сообщать об этом Уполномоченному органу в сроки, установленные абзацем первым настоящего пункта.

С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации Уполномоченный орган может определить иной срок ее предоставления.

20. Информация, указанная в пунктах 11–15 настоящего Порядка, предоставляется Уполномоченному органу на бумажном носителе либо в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет.

Формат и способы предоставления информации устанавливаются Уполномоченным органом.

(пункт 20 в нов.ред. на основании приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

21. Субъекты первичного финансового мониторинга не вправе информировать клиентов и иных лиц о получении запросов Уполномоченного органа, а также о содержании предоставленной ими информации по таким запросам.

22. Лица, нарушившие процедуру предоставления информации, установленный настоящим Порядком, несут ответственность согласно законодательству Донецкой Народной Республики.

(пункт 22 в ред. приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)

23. При передаче Уполномоченному органу информации должна обеспечиваться ее защита в соответствии с законодательством Донецкой Народной Республики.

24. Сотрудники Уполномоченного органа обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью Уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, коммерческую тайну, и несут ответственность, установленную законодательством Донецкой Народной Республики за разглашение этих сведений.