(в ред. Постановления Центрального Республиканского Банка ДНР от 30.06.2017 № 173)

В соответствии с подпунктами 3, 4 пункта 10 раздела ІІІ, подпунктами 2, 5 пункта 13 раздела IV, подпунктом 11 пункта 24 раздела VI Положения о Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики, утвержденного Постановлением Президиума Совета Министров Донецкой Народной Республики от 6 мая 2015 г. № 8-2, с целью упорядочения деятельности в сфере предоставления финансовых услуг в Донецкой Народной Республике и усовершенствования правил регистрации финансовых учреждений Центральным Республиканским Банком Донецкой Народной Республики, Правление Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики

ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Внести изменения в пункт 1 Постановления Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 29 мая 2015 г. № 7 «О регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике», зарегистрированного в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 05 июня 2015 г. за № 183, изложив его в новой редакции:

«1. Утвердить Правила регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике, которые прилагаются.»

2. Внести изменения во Временное положение о регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике, утвержденное Постановлением Правления Центрального Республиканского Банка Донецкой Народной Республики от 29 мая 2015 г. № 7, зарегистрированное в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 05 июня 2015 г. за № 183, изложив его в новой редакции, которая прилагается.

3. Контроль выполнения настоящего Постановления возложить на заместителя Председателя Дмитренко Ю.А.

4. Настоящее Постановление вступает в силу со дня, следующего за днем его официального опубликования.

Правила регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике

Для целей Правил регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике используются следующие термины, их определения и сокращения:

безупречная деловая репутация для физического лица – надлежащее исполнение обязательств финансового характера в отношении любого юридического или физического лица (в течение последних пяти лет), надлежащее исполнение обязанностей плательщика налогов и сборов, отсутствие судимости, которая не погашена и не снята в установленном законодательством порядке по преступлениям, предусмотренным главой 22 Уголовного кодекса Донецкой Народной Республики, отсутствие действия приговора суда о лишении права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью;

безупречная деловая репутация для юридического лица – надлежащее исполнение обязательств финансового характера в отношении любого юридического или физического лица, надлежащее исполнение обязанностей плательщика налогов и сборов, наличие безупречной деловой репутации у членов исполнительного органа или наблюдательного совета юридического лица, а также у лиц, которые являются владельцами существенного участия юридического лица;

Государственный реестр финансовых учреждений Донецкой Народной Республики (далее – Государственный реестр) – система накопления, хранения, защиты, использования и распространения административной информации (данных) о финансовых учреждениях и их обособленных подразделениях;

заявитель – юридическое лицо, которое подает документы в Центральный Республиканский Банк Донецкой Народной Республики для: внесения информации о нем в Государственный реестр для получения статуса финансового учреждения; аннулирования информации о финансовом учреждении в Государственном реестре; внесения изменений в Государственный реестр; выдачи дубликата или переоформления свидетельства о регистрации финансового учреждения; внесения информации об обособленных подразделениях в Государственный реестр или аннулирования информации о них в Государственном реестре;

местонахождение обособленного подразделения финансового учреждения – место, где оказываются финансовые услуги согласно полученному свидетельству о регистрации обособленного подразделения финансового учреждения;

местонахождение финансового учреждения – место его государственной регистрации, по которому данное юридическое лицо может быть найдено как уполномоченным государственным органом, так и любым частным лицом, а также где располагается его постоянно действующий исполнительный орган и могут оказываться финансовые услуги согласно полученному свидетельству о регистрации финансового учреждения;

обособленное подразделение – подразделение финансового учреждения, расположенное вне его места нахождения и осуществляющее все или часть функций по предоставлению финансовых услуг от его имени;

свидетельство о регистрации обособленного подразделения финансового учреждения (далее – Свидетельство о регистрации обособленного подразделения) – документ установленного образца, удостоверяющий факт внесения информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Государственный реестр;

свидетельство о регистрации финансового учреждения (далее – Свидетельство) – документ установленного образца, удостоверяющий факт приобретения юридическим лицом статуса финансового учреждения и внесения информации о финансовом учреждении в Государственный реестр;

существенное участие – прямое владение 10 и более процентами уставного капитала юридического лица;

финансовое учреждение – юридическое лицо, информация о котором в установленном порядке внесена в Государственный реестр, что дает ему право предоставлять одну или несколько финансовых услуг.

1. Общие положения

1. Правила регистрации финансовых учреждений в Донецкой Народной Республике (далее – Правила) разработаны на основании Положения о Центральном Республиканском Банке Донецкой Народной Республики, утвержденного Постановлением Президиума Совета Министров Донецкой Народной Республики от 06 мая 2015 г. № 8-2, а также Постановления Президиума Совета Министров Донецкой Народной Республики от 06 мая 2015 г. № 8-3 «Об упорядочении деятельности в сфере предоставления банковских и финансовых услуг в Донецкой Народной Республике».

2. Финансовые учреждения могут создаваться в любой организационно-правовой форме, если законодательством Донецкой Народной Республики не предусмотрены специальные правила и ограничения.

3. Юридическое лицо приобретает статус финансового учреждения со дня внесения необходимой информации о нем в Государственный реестр. Днем внесения информации в Государственный реестр является день принятия Центральным Республиканским Банком Донецкой Народной Республики (далее – Центральный Республиканский Банк) соответствующего решения.

4. Документом, подтверждающим статус финансового учреждения, является свидетельство о регистрации финансового учреждения (приложение 1).

5. Финансовое учреждение (его обособленное подразделение) имеет право предоставлять финансовые услуги после внесения информации о нем в Государственный реестр и получения Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения).

6. Если в соответствии с нормативными правовыми актами для предоставления определенной финансовой услуги необходимо иметь лицензию и/или разрешение, финансовое учреждение имеет право на предоставление такой услуги только после получения соответствующей лицензии и/или разрешения.

7. Юридические лица, получившие статус финансового учреждения, обязаны выполнять требования законодательства Донецкой Народной Республики о финансовых услугах.

8. Финансовые учреждения (их обособленные подразделения) могут предоставлять следующие финансовые услуги:

1) обмен наличных валют;

2) предоставление финансовых кредитов физическим лицам за счет собственных денежных средств, под залог имущества и/или имущественных прав на определенный срок и под процент (услуги ломбардов).

9. Финансовым учреждениям (их обособленных подразделениям) запрещается заниматься какой-либо иной предпринимательской деятельностью, кроме предоставления финансовых и сопутствующих им услуг.

Требования, установленные в абзаце первом пункта 9 главы 1 настоящих Правил, не распространяются на осуществление финансовыми учреждениями деятельности банковского платежного агента в соответствии с законодательством Донецкой Народной Республики

(абзац 2 пункта 9 главы 1 введен на основании Постановления Центрального Республиканского Банка ДНР от 30.06.2017 № 173

10. Сопутствующими услугами финансовых учреждений (их обособленных подразделений) являются консультационные и информационные услуги.

11. Сопутствующими услугами ломбардов (их обособленных подразделений) также являются:

1) оценка предмета залога согласно действующему законодательству и условиям договора;

2) реализация имущества, переданного в залог, согласно действующему законодательству и условиям договора;

3) хранение имущества, переданного в залог.

12. Финансовые учреждения (их обособленные подразделения) обязаны выполнять предписания Центрального Республиканского Банка и предоставлять ему отчетность и документы в установленном им порядке.

13. Финансовые услуги осуществляются в порядке, установленном Центральным Республиканским Банком.

14. Финансовое учреждение имеет право предоставлять финансовые услуги только по своему местонахождению или по местонахождению своего обособленного подразделения, при условии выполнения требований главы 6 настоящих Правил.

15. Финансовому учреждению (его обособленному подразделению) запрещается распространение любой ложной информации о его деятельности.

16. Заявитель несет ответственность за достоверность информации, указанной в документах, поданных в Центральный Республиканский Банк.

17. Заявитель обязан оплачивать Центральному Республиканскому Банку услуги, предоставляемые в соответствии с настоящими Правилами, в соответствии с нормативными правовыми актами Центрального Республиканского Банка, определяющими перечень услуг и тарифы за их предоставление. Копия платежного документа о внесении платы предоставляется заявителем одновременно с соответствующим пакетом документов.

18. Непредоставление копии платежного документа о внесении платы за услуги, предоставляемые Центральным Республиканским Банком, является основанием для отказа в рассмотрении пакета документов.

19. По письменному обращению заявителя, поданному в Центральный Республиканский Банк до принятия решения о внесении в Государственный реестр информации о нем или о его обособленном подразделении, Центральный Республиканский Банк может возвратить заявителю все документы (кроме заявления).

20. Центральный Республиканский Банк направляет в Министерство доходов и сборов Донецкой Народной Республики копии следующих документов в течение пяти рабочих дней после их подписания:

1) Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) и регистрационной карточки заявителя (регистрационной карточки обособленного подразделения);

2) Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) и регистрационной карточки заявителя (регистрационной карточки обособленного подразделения) в случае внесения в них изменений;

3) решения об аннулировании информации о финансовом учреждении (его обособленном подразделении) в Государственном реестре;

4) дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения).

2. Условия, которым должен соответствовать заявитель для приобретения статуса финансового учреждения

1. Информация о заявителе вносится Центральным Республиканским Банком в Государственный реестр при условии выполнения заявителем следующих требований:

1) учредительные документы заявителя должны содержать исчерпывающий перечень видов финансовых и сопутствующих им услуг, которые будет предоставлять заявитель, как исключительный вид его деятельности;

2) наличие учетной и регистрирующей систем (программного обеспечения и специального технического оборудования), которые соответствуют требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком, и обеспечивают ведение учета операций по предоставлению финансовых услуг потребителям и предоставление отчетности в Центральный Республиканский Банк;

3) формирование заявителем уставного капитала денежными средствами в размере, установленном в главе 3 настоящих Правил;

4) отсутствие задолженности по уплате налогов и сборов;

5) соответствие руководителя и главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета заявителя, (далее – бухгалтер) профессиональным требованиям к должностным лицам финансовых учреждений, указанным в приложение 2;

6) наличие собственного или арендованного нежилого помещения;

7) наличие технического оснащения (соответствующей компьютерной техники, обеспечивающей выполнение требований законодательства о финансовых услугах, а также средств связи – телефона, интернета, электронной почты);

8) размещение гарантийной суммы на отдельном счете в Центральном Республиканском Банке;

9) соответствие специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком.

2. Ломбард должен дополнительно соответствовать следующим требованиям:

1) в наименовании ломбарда и его обособленных подразделений должно содержаться слово «ломбард»;

2) владельцы существенного участия ломбарда должны иметь безупречную деловую репутацию;

3) наличие специальных отдельных помещений или мест для хранения имущества, переданного в залог, которые находятся в собственном или арендованном нежилом помещении. При этом должны быть обеспечены сохранность имущества, переданного в залог, отсутствие вредного воздействия на него и исключен доступ к нему посторонних лиц.

3. Требования к уставному капиталу финансовых учреждений и гарантийной сумме

1. Размер минимального уставного капитала заявителя должен составлять не менее:

1) 15 тысяч долларов США – для финансового учреждения, которое предоставляет исключительно финансовые кредиты физическим лицам за счет собственных денежных средств под залог имущества и имущественных прав на определенный срок и под проценты (услуги ломбардов);

2) 50 тысяч долларов США – для финансового учреждения, которое предоставляет исключительно услуги по обмену наличных валют;

3) 550 тысяч долларов США – для финансового учреждения, которое предоставляет два вида финансовых услуг, определенных в пункте 8 главы 1 настоящих Правил.

2. Минимальный размер гарантийной суммы для финансового учреждения, которое предоставляет исключительно услуги по обмену наличных валют, составляет 50 тысяч долларов США.

3. Для финансовых учреждений, имеющих 20 и более обособленных подразделений, минимальный размер гарантийной суммы увеличивается на следующие суммы:

1) 50 тысяч долларов США, если количество обособленных подразделений составляет от 21 до 50;

2) 100 тысяч долларов США, если количество обособленных подразделений составляет от 51 и более.

4. Для ломбардов минимальный размер гарантийной суммы составляет 2 тысячи 500 долларов США.

5. Размер гарантийной суммы увеличивается на 2 тысячи 500 долларов США с открытием каждого обособленного подразделения ломбарда.

6. Для финансовых учреждений, которые предоставляют два вида финансовых услуг, размер гарантийной суммы рассчитывается отдельно по каждому виду услуг в размере, определенном требованиями пунктов 2-5 настоящей главы.

7. В случае если количество обособленных подразделений финансового учреждения увеличивается до количества, которое в соответствии с пунктами 3, 5 настоящей главы требует большей гарантийной суммы, следующее обособленное подразделение регистрируется после внесения дополнительной гарантийной суммы.

8. В случае если количество обособленных подразделений финансового учреждения уменьшается до количества, которое в соответствии с пунктами 3, 5 настоящей главы требует меньшей гарантийной суммы, Центральный Республиканский Банк на основании обращения заявителя возвращает ему соответствующую часть гарантийной суммы в течение десяти рабочих дней со дня получения такого обращения.

9. После аннулирования информации о финансовом учреждении в Государственном реестре гарантийная сумма, уменьшенная на сумму оплаченных финансовых санкций, возвращается Центральным Республиканским Банком на текущий счёт заявителя в течение десяти рабочих дней со дня аннулирования.

10. Минимальный уставный капитал финансового учреждения формируется в любой валюте, которая является законным средством платежа на территории Донецкой Народной Республики, и рассчитывается с использованием официальных курсов валют Национального банка Украины, а с 02.03.2015 года – официальных курсов валют, установленных Центральным Республиканским Банком на день подписания учредительных документов при создании юридического лица, либо на день подписания последних изменений/дополнений в учредительные документы (их новой редакции), на основании которых был изменен размер уставного капитала действующего юридического лица.

11. Гарантийная сумма может быть внесена в любой валюте, которая является законным средством платежа на территории Донецкой Народной Республики, и рассчитывается с использованием официальных курсов валют, установленных Центральным Республиканским Банком на день внесения этой суммы на счет.

12. Гарантийная сумма предназначена для оплаты штрафов, наложенных на финансовое учреждение Центральным Республиканским Банком, и компенсации сумм расходов (в том числе – курсовой разницы), возникших при проведении контрольной операции уполномоченными представителями Центрального Республиканского Банка, в результате проведения которой были выявлены нарушения законодательства Донецкой Народной Республики о финансовых услугах.

13. Режим отдельного счета, на который заявителем вносится гарантийная сумма, а также порядок использования гарантийной суммы финансового учреждения, устанавливается настоящими Правилами и другими нормативными правовыми актами Центрального Республиканского Банка.

4. Требования к документам, которые подаются в Центральный Республиканский Банк

1. Требования к оформлению документов, предоставляемых заявителем в Центральный Республиканский Банк:

1) документы должны быть составлены на русском или украинском языках;

2) документы должны быть заверены подписью руководителя и оттиском печати заявителя и поданы с заявлением (сопроводительным письмом) с указанием названий прилагаемых документов и количества листов.

3) если документ состоит более чем из одного листа, то его листы должны быть пронумерованы, прошиты и заверены заявителем с проставлением надписи: «Всего в этом документе пронумеровано, прошито и скреплено печатью __ (____) листов», с указанием наименования должности руководителя заявителя, его фамилии, инициалов и подписи, оттиска печати;

4) копии документов заверяются заявителем с проставлением отметки «Копия верна», а также наименования должности руководителя заявителя, его фамилии, инициалов и подписи, оттиска печати и даты;

5) справки (сопроводительные письма, обращения), поданные заявителем, должны содержать дату их составления;

6) документы должны быть пригодными для прочтения, без срезанных и затемненных страниц, не должны содержать подчисток и исправлений;

7) срок, прошедший со дня подписания регистрационной карточки и справок, предоставляемых заявителем, до дня подачи пакета документов в Центральный Республиканский Банк, не должен превышать 30 календарных дней.

2. Регистрационная карточка заявителя/финансового учреждения (приложение 3) и регистрационная карточка обособленного подразделения финансового учреждения (приложение 4) подаются на бумажных носителях и в электронной форме на адрес электронной почты Центрального Республиканского Банка, указанный на его официальном сайте в сети Интернет, и должны быть оформлены с соблюдением следующих требований:

1) содержать все реквизиты, установленные приложениями 3 и 4;

2) информация, указанная в регистрационной карточке, должна соответствовать информации в предоставленных заявителем документах.

3) данные, внесенные в регистрационную карточку на бумажных носителях, должны соответствовать данным в ее электронной форме;

4) регистрационная карточка на бумажных носителях должна быть пригодной для прочтения, без срезанных и затемненных страниц и не должна содержать подчисток и исправлений;

5) в случае отсутствия информации в соответствующем поле регистрационной карточки ставится прочерк.

5. Внесение информации о заявителе в Государственный реестр и выдача Свидетельства

1. Датой поступления заявления и документов, прилагаемых к нему, является дата регистрации указанного заявления в Центральном Республиканском Банке.

2. Датой поступления полного пакета документов является дата поступления в Центральный Республиканский Банк последнего документа.

3. Заявитель для внесения информации о нем в Государственный реестр и получения статуса финансового учреждения подает в Центральный Республиканский Банк следующие документы:

1) регистрационную карточку, оформленную в соответствии с приложением 3;

2) копию учредительных документов в редакции, действующей на дату подачи заявления, а также предъявляет их оригиналы;

3) копию свидетельства о государственной регистрации юридического лица или свидетельства о государственной регистрации изменений юридического лица (при наличии), а также предъявляет его оригинал;

4) копию справки Главного управления статистики Донецкой Народной Республики о включении юридического лица в Государственный реестр статистических единиц, а также предъявляет ее оригинал;

5) копию документа, который подтверждает право заявителя на размещение по указанному адресу. В случае предоставления договора субаренды необходимо подтверждение согласия собственника помещения на передачу его в субаренду;

6) справку заявителя в произвольной форме о наличии технического оснащения (компьютерной техники, средств связи) и программного обеспечения, которое отвечает требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком;

7) справку органа Министерства доходов и сборов Донецкой Народной Республики об отсутствии у заявителя задолженности по уплате налогов и сборов, действующую на дату подачи заявления;

8) справку о соответствии руководителя и бухгалтера заявителя профессиональным требованиям к должностным лицам финансовых учреждений, а также согласие указанных лиц на проведение проверки указанной информации. К справке должны прилагаться копии документов об образовании руководителя и бухгалтера заявителя, а также копии трудовых книжек руководителя и бухгалтера заявителя, или выписки из них. В случае заключения заявителем договора с физическим лицом – предпринимателем на оказание услуг по бухгалтерскому учету предоставляется копия заключенного договора и копия диплома, подтверждающего наличие у данного лица базового или полного высшего образования соответствующего направления подготовки, если договор заключен с юридическим лицом, которое предоставляет услуги по ведению бухгалтерского учета – копии заключенного договора и справки Главного управления статистики о включении такого юридического лица в Государственный реестр статистических единиц;

9) копии страниц паспорта руководителя и бухгалтера заявителя, которые содержат фотографию, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, регистрацию места жительства, а также копии справки о присвоении индивидуального налогового номера/учетной карточки плательщика налогов, заверенные их владельцами;

10) копию документа, подтверждающего внесение суммы уставного капитала на текущий счет заявителя;

11) копию решения Центрального Республиканского Банка о соответствии кандидата на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма, квалификационным требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком.

4. Для получения права предоставлять услуги ломбарда, заявитель, в дополнение к документам, указанным в пункте 3 настоящей главы, предоставляет в Центральный Республиканский Банк следующие документы:

1) справку в произвольной форме о наличии отдельных помещений или мест для хранения имущества, переданного в залог, с информацией об адресе, по которому они расположены, и их соответствии требованиям законодательства;

2) справку, заверенную подписью владельца существенного участия о наличии у него безупречной деловой репутации, в которой должны быть указаны: фамилия, имя, отчество (при наличии) владельца существенного участия ломбарда; серия и номер паспорта владельца существенного участия ломбарда, дата его выдачи и наименование органа, его выдавшего (документа, который его заменяет); индивидуальный налоговый номер, присвоенный участнику ломбарда; размер доли, которой владеет участник ломбарда.

5. Наличие безупречной деловой репутации у владельца существенного участия – юридического лица, кроме информации об этом юридическом лице, подтверждается справками, заполненными членами его исполнительного органа и/или наблюдательного совета, а также лицами, которые являются владельцами существенного участия этого юридического лица, оформленными в соответствии с требованиями подпункта 2 пункта 4 настоящей главы.

6. Справка о наличии у владельца существенного участия безупречной деловой репутации должна содержать согласие лиц, указанных в ней, на проверку такой информации.

7. Информация о владельцах существенного участия ломбарда хранится в Центральном Республиканском Банке и может быть раскрыта Министерству финансов Донецкой Народной Республики, а также другим уполномоченным органам в случаях, установленных законодательством Донецкой Народной Республики.

8. В случае если адрес, по которому расположено специальное место для хранения имущества, переданного в залог, не является местонахождением ломбарда, необходимо предоставить дополнительно копии документов, подтверждающих право собственности или пользования этим нежилым помещением.

9. В случае если документы подписаны лицом, исполняющим обязанности руководителя заявителя, заявитель должен предоставить заверенную в установленном порядке копию документа, который подтверждает полномочия этого лица.

10. В случае необходимости уточнения информации, содержащейся в полученных документах, Центральный Республиканский Банк имеет право требовать предоставления дополнительных документов для принятия решения о внесении информации о заявителе в Государственный реестр.

11. В случае необходимости Центральный Республиканский Банк имеет право в пределах своей компетенции направлять запросы органам государственной власти для подтверждения подлинности предоставленных документов и/или информации.

12. В течение десяти рабочих дней со дня подачи документов, указанных в пункте 1 настоящей главы, заявитель размещает на отдельном счете в Центральном Республиканском Банке гарантийную сумму в размере, установленном настоящими Правилами, и предоставляет в Центральный Республиканский Банк копию документа, подтверждающего ее внесение.

13. Центральный Республиканский Банк в течение 30 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении информации о заявителе в Государственный реестр и оформляет Свидетельство или отказывает на основаниях, указанных в главе 7 настоящих Правил.

14. Свидетельство подписывается Председателем Центрального Республиканского Банка или его уполномоченным заместителем.

15. Центральный Республиканский Банк не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения о внесении информации о финансовом учреждении в Государственный реестр, направляет оформленное Свидетельство заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения.

16. После получения Свидетельства финансовое учреждение имеет право предоставлять исключительно те финансовые услуги, которые указаны в Свидетельстве и предоставление которых не требует получения соответствующего разрешения (лицензии).

17. Свидетельство выдается без указания срока действия и действует до принятия Центральным Республиканским Банком решения об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства.

18. Свидетельство не подлежит передаче для использования другими юридическими или физическими лицами для предоставления финансовых услуг.

19. Свидетельство или его копия, заверенная руководителем финансового учреждения, должна быть размещена в доступном для обозрения потребителями финансовых услуг месте по местонахождению финансового учреждения.

20. При возникновении оснований для переоформления Свидетельства или получения дубликата Свидетельства финансовое учреждение обязано обратиться в Центральный Республиканский Банк в соответствии с требованиями настоящих Правил.

21. Правлением Центрального Республиканского Банка принимаются решения:

1) о внесении информации о заявителе (его обособленном подразделении) в Государственный реестр и выдаче Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения);

2) об отказе во внесении информации о финансовом учреждении (его обособленном подразделении) в Государственный реестр;

3) об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства (на основаниях, определенных подпунктами 3-11 пункта 1 главы 11 настоящих Правил);

4) об аннулировании информации об обособленном подразделении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства о регистрации обособленного подразделения (на основаниях, определенных подпунктами 2-6 пункта 1 главы 12 настоящих Правил);

5) о переоформлении Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения), внесении соответствующих изменений в Государственный реестр (по основаниям, определенным подпунктами 3, 4 пункта 1 главы 8 настоящих Правил) либо об отказе в переоформлении Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения).

22. Лицом, уполномоченным решением Правления Центрального Республиканского Банка, принимаются решения:

1) об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства (по основаниям, определенным подпунктами 1, 2 пункта 1 главы 11 настоящих  Правил);

2) об аннулировании информации об обособленном подразделении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства о регистрации обособленного подразделения (по основаниям, определенным подпунктом 1 пункта 1 главы 12 настоящих Правил);

3) о переоформлении Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) и внесении соответствующих изменений в Государственный реестр (по основаниям, определенным подпунктами 1, 2, 5 пункта 1 главы 8 настоящих Правил), либо об отказе в переоформлении Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения);

4) о выдаче дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) либо об отказе в выдаче соответствующего дубликата;

5) о внесении изменений в Государственный реестр, не требующих переоформления Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) либо об отказе во внесении соответствующих изменений.

6. Внесение информации об обособленном подразделении в Государственный реестр

1. Финансовое учреждение имеет право предоставлять финансовые услуги через свое обособленное подразделение при условии выполнения следующих требований:

1) информация о финансовом учреждении и его обособленном подразделении внесена в Государственный реестр;

2) в случае наличия у обособленного подразделения руководителя он должен соответствовать профессиональным требованиям, указанным в приложении 2;

3) наличие у обособленного подразделения технического оснащения (соответствующей компьютерной техники, обеспечивающей выполнение требований законодательства о финансовых услугах, а также средств связи – телефона, интернета);

4) наличие собственного или арендованного нежилого помещения по местонахождению обособленного подразделения;

5) наличие на отдельном счете в Центральном Республиканском Банке гарантийной суммы финансового учреждения в размере, определенном в главе 3 настоящих Правил.

2. В наименовании обособленного подразделения финансового учреждения должно быть указано наименование того финансового учреждения, подразделением которого оно является.

3. Для внесения в Государственный реестр информации об обособленном подразделении (кроме обособленного подразделения финансового учреждения, осуществляющего только обмен наличных валют) заявитель не позднее 15 рабочих дней со дня создания такого обособленного подразделения подает в Центральный Республиканский Банк следующие документы:

1) регистрационную карточку обособленного подразделения заявителя, оформленную согласно приложению 4;

2) копию документа, который подтверждает право на размещение обособленного подразделения финансового учреждения в собственном или арендованном нежилом помещении (в случае предоставления договора субаренды, необходимо подтверждение согласия собственника помещения на передачу его в субаренду);

3) положение об обособленном подразделении;

4) справку заявителя в произвольной форме о наличии в обособленном подразделении технического оснащения (компьютерной техники, средств связи) и программного обеспечения, которое отвечает требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком;

5) копии платежных документов, подтверждающих перечисление средств на отдельный счет для увеличения гарантийной суммы финансового учреждения в соответствии с требованиями пункта 3 главы 3 настоящих Правил, а также внесение платы Центральному Республиканскому Банку за предоставляемую услугу.

4. В случае наличия у обособленного подразделения руководителя дополнительно подаются следующие документы:

1) копии документов об образовании руководителя обособленного подразделения (кроме обособленного подразделения финансового учреждения, которое осуществляет только обмен наличных валют);

2) копию трудовой книжки руководителя обособленного подразделения или выписку из нее;

3) копии страниц паспорта руководителя обособленного подразделения, которые содержат фотографию, фамилию, имя, отчество (при наличии), дату рождения, серию и номер паспорта, дату выдачи и наименование органа, его выдавшего, регистрацию места жительства, справки о присвоении индивидуального налогового номера/учетной карточки плательщика налогов, заверенные подписью их владельца;

4) справку о соответствии руководителя обособленного подразделения профессиональным требованиям к должностным лицам финансовых учреждений. Справка должна содержать также согласие руководителя обособленного подразделения на проверку указанной информации.

5. Для внесения в Государственный реестр информации об обособленном подразделении финансового учреждения, осуществляющем только обмен наличных валют, заявитель не позднее 15 рабочих дней со дня создания такого обособленного подразделения подает в Центральный Республиканский Банк следующие документы:

1) регистрационную карточку обособленного подразделения, оформленную согласно приложению 4;

2) копию документа, который подтверждает право на размещение обособленного подразделения в собственном или арендованном нежилом помещении (в случае предоставления договора субаренды, необходимо подтверждение согласия собственника помещения на передачу его в субаренду);

3) справку заявителя в произвольной форме о наличии в обособленном подразделении технического оснащения (компьютерной техники, средств связи) и программного обеспечения, которое отвечает требованиям, установленным Центральным Республиканским Банком, о наличии одного или нескольких приборов для определения подлинности и признаков платежеспособности банкнот; о наличии справочников для определения подлинности банкнот; об обеспечении сейфом для хранения наличных денежных средств;

4) копии платежных документов, подтверждающих перечисление на отдельный счет гарантийной суммы финансового учреждения в соответствии с требованиями пункта 3 главы 3 настоящих Правил, а также внесение платы Центральному Республиканскому Банку за предоставляемую услугу.

6. Центральный Республиканский Банк имеет право отказать заявителю во внесении информации об обособленном подразделении в Государственный реестр на основаниях, установленных пунктом 1 главы 7 настоящих Правил и в случае наличия более двух нарушений порядка проведения финансовых операций заявителем в течении последних шести месяцев, предшествующих дню обращения.

7. При отсутствии оснований для отказа, установленных пунктом 1 главы 7 настоящих Правил, Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления полного пакета документов вносит информацию об обособленном подразделении заявителя в Государственный реестр, размещает информацию о принятом решении на официальном сайте Центрального Республиканского Банка в сети Интернет и оформляет свидетельство о регистрации обособленного подразделения в соответствии с приложением 5.

8. Центральный Республиканский Банк не позднее  пяти рабочих дней со дня принятия решения о внесении информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Государственный реестр направляет оформленное Свидетельство о регистрации обособленного подразделения заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения.

9. Свидетельство о регистрации обособленного подразделения подписывается Председателем Центрального Республиканского Банка или его уполномоченным заместителем.

10. По письменному обращению заявителя, поданному в Центральный Республиканский Банк до принятия решения о внесении в Государственный реестр информации об обособленном подразделении, Центральный Республиканский Банк может возвратить заявителю все документы (кроме заявления).

11. Обособленное подразделение имеет право оказывать финансовые услуги после внесения Центральным Республиканским Банком информации о нем в Государственный реестр и получения Свидетельства о регистрации обособленного подразделения.

12. Свидетельство о регистрации обособленного подразделения или его копия, заверенная руководителем финансового учреждения, должно быть размещено в доступном для обозрения потребителями финансовых услуг месте по местонахождению данного обособленного подразделения.

13. В случае принятия решения о временном приостановлении (возобновлении) деятельности обособленного подразделения финансовое учреждение в течение трех рабочих дней после его принятия должно направить в Центральный Республиканский Банк письмо и копию соответствующего решения.

7. Принятие решения об отказе во внесении информации о заявителе (обособленном подразделении заявителя) в Государственный реестр

1. Решение об отказе во внесении в Государственный реестр информации о заявителе (его обособленном подразделении) принимается на следующих основаниях:

1) заявление подписано лицом, не имеющим на это соответствующих полномочий, или лицом, должность и/или фамилия и инициалы которого не указаны;

2) документы предоставлены не в полном объеме;

3) несоответствие предоставленных документов, прилагаемых к заявлению, требованиям настоящих Правил;

4) наличие противоречий в информации, содержащейся в документах, предоставленных заявителем для получения статуса финансового учреждения (для внесения информации об обособленном подразделении в Государственный реестр);

5) выявление недостоверной информации в документах, предоставленных заявителем для внесения информации о нем или о его обособленном подразделении в Государственный реестр;

6) несоответствие заявителя требованиям законодательства о финансовых услугах и настоящих Правил;

7) невнесение заявителем гарантийной суммы в размере, установленном настоящими Правилами, на отдельный счет в Центральном Республиканском Банке;

8) аннулирование Свидетельства этого заявителя по основаниям, установленным подпунктами 3-5, 10 пункта 1 главы 11 настоящих Правил, на протяжении 6 месяцев, предшествующих дню подачи заявления;

9) аннулирование Свидетельства о регистрации этого обособленного подразделения заявителя по основаниям, установленным подпунктами 2-4, 6 пункта 1 главы 12 настоящих Правил, на протяжении 6 месяцев, предшествующих дню подачи заявления;

10) несоответствие установленным квалификационным требованиям руководителя, бухгалтера или специального должностного лица заявителя, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Донецкой Народной Республики.

2. После устранения причин, послуживших основанием для принятия Центральным Республиканским Банком решения об отказе, заявитель может подать в Центральный Республиканский Банк новое заявление и документы.

3. Сообщение о принятом Центральным Республиканским Банком решении об отказе во внесении информации о заявителе (его обособленном подразделении) в Государственный реестр направляется заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передается нарочно руководителю заявителя (уполномоченному работнику заявителя) под подпись с указанием даты его получения в течение пяти рабочих дней.

4. В сообщении указываются основания для принятия решения об отказе во внесении информации о заявителе (его обособленном подразделении) в Государственный реестр.

5. Гарантийная сумма (часть гарантийной суммы) возвращается на текущий счет заявителя в течение десяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе.

8. Переоформление Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения)

1. Основаниями для переоформления Свидетельства являются:

1) изменение наименования финансового учреждения, если это изменение не связано с его реорганизацией;

2) изменение местонахождения финансового учреждения;

3) изменение вида финансовой услуги;

4) расширение перечня видов финансовых услуг, предусмотренных соответствующими нормативными правовыми актами, которые может и намерено предоставлять финансовое учреждение;

5) сокращение перечня финансовых услуг.

2. В случае изменения наименования финансового учреждения (его обособленного подразделения), если это изменение не связано с его реорганизацией, или изменения местонахождения финансового учреждения (его обособленного подразделения) заявитель обязан в течение 15 рабочих дней со дня регистрации в установленном порядке соответствующих изменений (пяти рабочих дней со дня принятия решения об изменении местонахождения обособленного подразделения) подать в Центральный Республиканский Банк заявление о переоформлении Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения), в котором указана причина переоформления, новую регистрационную карточку финансового учреждения (приложение 3) (регистрационную карточку обособленного подразделения (приложение 4), оригинал Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения), подлежащего переоформлению, а также копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу. Кроме того, заявитель подает копии соответствующих документов, удостоверяющих изменения, а также предъявляет их оригиналы. Ломбарды, у которых в связи с изменением местонахождения изменилось местонахождение специального места хранения  имущества, переданного в залог, предоставляют также справку в произвольной форме о соответствии его требованиям нормативных правовых документов Центрального Республиканского Банка.

3. Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, о выдаче нового Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) с учетом изменений, указанных заявителем, и об аннулировании Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения), которое переоформлено. Переоформленное Свидетельство (Свидетельство о регистрации обособленного подразделения) Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения, не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

4. В течение десяти рабочих дней после получения нового Свидетельства финансовое учреждение, которое имеет обособленные подразделения, должно предоставить заявление о переоформлении  Свидетельств о регистрации обособленных подразделений в связи с его переименованием и/или изменением местонахождения, новые регистрационные карточки и положения об обособленных подразделениях (при наличии) в случае их переименования, оригиналы Свидетельств о регистрации обособленных подразделений, подлежащих переоформлению, а также копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

5. Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, о выдаче новых Свидетельств о регистрации обособленных подразделений с учетом изменений, указанных заявителем, и об аннулировании Свидетельств, которые подлежали переоформлению. Переоформленные Свидетельства Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

6. Для переоформления Свидетельства в связи с изменением вида финансовой услуги и/или расширением перечня видов финансовых услуг финансовое учреждение подает в Центральный Республиканский Банк заявление о переоформлении Свидетельства, пакет документов, предусмотренный главой 5 настоящих Правил, с информацией о финансовой услуге, которую финансовое учреждение не предоставляло, но планирует предоставлять, оригинал Свидетельства, подлежащего переоформлению, копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

7. Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, о выдаче нового Свидетельства с учетом изменений, об аннулировании Свидетельства, которое подлежало переоформлению. Новое Свидетельство Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней после принятия соответствующего решения.

8. В течение десяти рабочих дней после получения нового Свидетельства финансовое учреждение, которое имеет обособленные подразделения, должно предоставить заявление о переоформлении  Свидетельств о регистрации обособленных подразделений в связи с изменением вида финансовой услуги и/или расширением перечня видов финансовых услуг, новые регистрационные карточки и положения об обособленных подразделениях (при наличии), оригиналы Свидетельств о регистрации обособленных подразделений, подлежащих переоформлению, а также копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

9. Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, о выдаче новых Свидетельств о регистрации обособленных подразделений с учетом изменений, указанных заявителем, и об аннулировании Свидетельств, которые подлежали переоформлению. Новые Свидетельства Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты их получения не позднее пяти рабочих дней после принятия соответствующего решения.

10. Для переоформления Свидетельства в связи с сокращением перечня оказываемых финансовых услуг финансовое учреждение подает в Центральный Республиканский Банк заявление о переоформлении Свидетельства, которое должно содержать информацию о причинах его переоформления, оригинал Свидетельства, новую регистрационную карточку заявителя, копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

11. Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, о выдаче нового Свидетельства с учетом изменений, об аннулировании Свидетельства, которое подлежало переоформлению. Новое Свидетельство Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней после принятия соответствующего решения.

12. В течение десяти рабочих дней после получения нового Свидетельства финансовое учреждение, которое имеет обособленные подразделения, должно возвратить Банку оригиналы Свидетельств о регистрации обособленных подразделений, ранее предоставлявших финансовые услуги, которые исключены из Свидетельства, а также предоставить заявление о выдаче новых Свидетельств о регистрации обособленных подразделений в связи с сокращением перечня финансовых услуг, новые регистрационные карточки и положения об обособленном подразделении (при наличии), копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

13. Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение о внесении соответствующих изменений в Государственный реестр, выдаче новых Свидетельств о регистрации обособленных подразделений с учетом изменений, указанных заявителем, и аннулировании Свидетельств, которые переоформлены. Новые Свидетельства Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты их получения не позднее пяти рабочих дней после принятия соответствующего решения.

14. На аннулированном в связи с переоформлением Свидетельстве (Свидетельстве о регистрации обособленного подразделения) проставляется отметка «Аннулировано» с указанием даты аннулирования.

15. При наличии оснований, установленных в пункте 1 главы 7 настоящих Правил, Центральный Республиканский Банк в течение 15 рабочих дней со дня поступления заявления принимает решение об отказе в переоформлении Свидетельства.

9. Выдача дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения)

1. Для выдачи дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) основаниями являются следующие причины:

1) утрата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения);

2) повреждение Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения).

2. В случае утраты Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) заявитель обязан обратиться в Центральный Республиканский Банк и предоставить заявление о выдаче дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения), в котором указана причина обращения, а также копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

3. Если бланк Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) не пригоден для использования в результате его повреждения, заявитель подает в Центральный Республиканский Банк:

1) заявление о выдаче дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения);

2) непригодное для использования Свидетельство (Свидетельство о регистрации обособленного подразделения);

3) копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую услугу.

4. Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня получения заявления о выдаче дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) выдает заявителю дубликат Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) вместо утраченного или поврежденного и вносит соответствующие изменения в Реестр.

5. На дубликате Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения) проставляется надпись «Дубликат».

6. При наличии оснований, установленных в пункте 1 главы 7 настоящих Правил, Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления заявления принимает решение об отказе в выдаче дубликата Свидетельства (Свидетельства о регистрации обособленного подразделения).

10. Внесение изменений в Государственный реестр

1. Финансовое учреждение в течение пяти рабочих дней после возникновения оснований для внесения изменений и/или дополнений к информации, содержащейся в регистрационной карточке финансового учреждения (регистрационной карточке обособленного подразделения) (кроме изменения наименования и местонахождения) обязано предоставить в Центральный Республиканский Банк следующие документы:

1) письменное уведомление с указанием перечня изменений;

2) копии документов, подтверждающих такие изменения и/или дополнения;

3) регистрационную карточку финансового учреждения (его обособленного подразделения) с изменениями (на бумажных носителях и в электронном виде);

4) копию платежного документа о внесении платы за предоставляемую Центральным Республиканским Банком услугу.

2. В случае если письменное уведомление и прилагаемые к нему документы предоставлены в полном объеме и соответствуют требованиям, установленным в настоящей главе, Центральный Республиканский Банк вносит соответствующие изменения в Государственный реестр и направляет заявителю уведомление о внесении таких изменений заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю финансового учреждения (уполномоченному работнику финансового учреждения) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней со дня поступления уведомления.

3. В случае предоставления финансовым учреждением неполного пакета документов или их несоответствия требованиям настоящих Правил Центральный Республиканский Банк письменно уведомляет об этом финансовое учреждение и имеет право потребовать от финансового учреждения предоставления недостающих и/или исправленных документов в срок, определенный Центральным Республиканским Банком.

11. Аннулирование информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулирование Свидетельства

1. Решение об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства может быть принято Центральным Республиканским Банком при наличии следующих оснований:

1) обращение финансового учреждения с просьбой об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре;

2) прекращение деятельности юридического лица, кроме преобразования;

3) отказ финансового учреждения от проведения проверки уполномоченными работниками Центрального Республиканского Банка;

4) нарушения законодательства о финансовых услугах, допущенные финансовым учреждением (в том числе его обособленными подразделениями) более десяти раз в течение последних 6 месяцев;

5) проведение финансовой операции без отражения ее в учетных или регистрирующих системах и/или первичных учетных документах и/или без оформления/выдачи подтверждающих документов;

6) непополнение гарантийной суммы на отдельном счете в Центральном Республиканском Банке в течение 30 календарных дней со дня списания финансовых санкций;

7) выявление недостоверной информации в документах, предоставленных заявителем для внесения информации о нем в Государственный реестр в соответствии с настоящими Правилами;

8) уменьшение размера уставного капитала финансового учреждения ниже уровня, определенного в главе 3 настоящих Правил, и недоведение его в течение месячного срока до требуемого размера;

9) отсутствие финансового учреждения по указанному в Государственном реестре адресу и неуведомление об изменении своего местонахождения Центрального Республиканского Банка в сроки, установленные настоящими Правилами;

10) осуществление финансовым учреждением какой-либо иной предпринимательской деятельности, кроме оказания финансовых и сопутствующих им услуг, которые ему дано право предоставлять;

11) отсутствие зарегистрированного в Центральном Республиканском Банке специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в Донецкой Народной Республики.

2. В случае обращения с просьбой об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре заявитель должен указать свое полное наименование, идентификационный код, код финансового учреждения и причины аннулирования, а также приложить копию соответствующего решения органа управления финансового учреждения.

3. Центральный Республиканский Банк в течение 15 пятнадцати рабочих дней со дня поступления всех необходимых документов, оформленных надлежащим образом, принимает решение об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства.

4. Решение об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре должно содержать основание (основания) для его принятия.

5. Решение об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре Центральный Республиканский Банк направляет заявителю заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю заявителя (уполномоченному работнику заявителя) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней со дня  принятия такого решения.

6. Решение об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре публикуется в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения на официальном сайте Центрального Республиканского Банка в сети Интернет.

7. Финансовое учреждение обязано в течение трех рабочих дней после получения решения об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре возвратить Центральному Республиканскому Банку оригинал Свидетельства и оригиналы Свидетельств о регистрации обособленных подразделений.

8. На аннулированных свидетельствах проставляется отметка «Аннулировано» с указанием даты аннулирования.

9. В случае принятия Центральным Республиканским Банком решения об аннулировании информации о финансовом учреждении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства на основаниях, установленных подпунктами 3-5 пункта 1 настоящей главы, заявитель имеет право подать в Центральный Республиканский Банк новое заявление о внесении информации о нем в Государственном реестре не ранее чем через шесть месяцев со дня принятия решения о таком аннулировании информации.

12. Аннулирование информации об обособленном подразделении в Государственном реестре

1. Решение об аннулирования информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства о регистрации обособленного подразделения может быть принято Центральным Республиканским Банком при наличии следующих оснований:

1) предоставление финансовым учреждением соответствующего заявления, в котором должны быть указаны код, название и местонахождение обособленного подразделения финансового учреждения;

2) проведение финансовой операции без отражения ее в учетных или регистрирующих системах, и/или первичных учетных документах, и/или без оформления/выдачи подтверждающих документов;

3) отказ обособленного подразделения финансового учреждения от проведения проверки уполномоченными работниками Центрального Республиканского Банка;

4) нарушение законодательства о финансовых услугах, допущенное обособленным подразделением финансового учреждения более трех раз в течение последних 6 месяцев;

5) отсутствие обособленного подразделения финансового учреждения по указанному в Государственном реестре адресу и неуведомление Центрального Республиканского Банка об изменении его местонахождения в сроки, установленные настоящими Правилами;

6) осуществление обособленным подразделением какой-либо иной предпринимательской деятельности, кроме оказания финансовых и сопутствующих им услуг, которые ему дано право предоставлять.

2. Центральный Республиканский Банк в течение десяти рабочих дней со дня поступления заявления финансового учреждения принимает решение об аннулировании информации о его обособленном подразделении в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства о регистрации обособленного подразделения.

3. Решение об аннулировании информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Государственном реестре Центральный Республиканский Банк направляет финансовому учреждению заказным письмом с уведомлением о вручении или передает нарочно руководителю заявителя (уполномоченному работнику заявителя) под подпись с указанием даты его получения не позднее пяти рабочих дней со дня  принятия такого решения.

4. Решение об аннулировании информации об обособленном подразделении в Государственном реестре публикуется в течение пяти рабочих дней со дня принятия такого решения на официальном сайте Центрального Республиканского Банка в сети Интернет.

5. Финансовое учреждение обязано в течение трех рабочих дней после получения решения об аннулировании информации об обособленном подразделении в Государственном реестре возвратить Центральному Республиканскому Банку Свидетельство о регистрации обособленного подразделения.

6. На аннулированном свидетельстве проставляется отметка «Аннулировано» с указанием даты аннулирования.

7. В случае принятия Центральным Республиканским Банком решения об аннулировании информации об обособленном подразделении финансового учреждения в Государственном реестре и аннулировании Свидетельства о регистрации обособленного подразделения на основаниях, установленных  подпунктами 2-4 пункта 1 настоящей главы, заявитель имеет право подать в Центральный Республиканский Банк новое заявление о внесении информации об этом обособленном подразделении в Государственный реестр не ранее чем через шесть месяцев со дня принятия решения о его аннулировании.

13. Сведения Государственного реестра

1. Собственником информации, внесенной в Государственный реестр, является Донецкая Народная Республика.

2. Государственный реестр ведется Центральным Республиканским Банком, который является его распорядителем и администратором.

3. Контроль доступа в Государственный реестр и предоставления информационных услуг из Государственного реестра осуществляется Центральным Республиканским Банком.

4. С целью ведения Государственный реестра Центральный Республиканский Банк, в соответствии с настоящими Правилами, принимает решение о внесении информации о заявителе в Государственный реестр и обеспечивает накопление, хранение, защиту, использование и распространение информации о финансовых учреждениях и их обособленных подразделениях.

5. В Государственный реестр вносится информация, перечень которой устанавливается настоящими Правилами.

6. В Государственный реестр не вносится информация, составляющая государственную тайну.

7. В Государственный реестр вносится следующая информация о финансовом учреждении:

1) наименование (полное наименование, сокращенное наименование (при наличии), наименование на одном из иностранных языков (при наличии), идентификационный код;

2) дата государственной регистрации юридического лица, а также данные о государственной регистрации прекращения деятельности юридического лица;

3) местонахождение финансового учреждения (почтовый индекс, район, населенный пункт, район населенного пункта (при наличии), улица, номер дома, номер корпуса (при наличии), номер офиса (квартиры) (при наличии) и средства связи (междугородный код/код оператора мобильной связи, номер телефона, номер факса (при наличии), адрес электронной почты, адрес веб – страницы (при наличии);

4) зарегистрированный размер уставного капитала; фактически уплаченный размер уставного капитала; размер доли, принадлежащей государству и/или нерезидентам (при наличии);

5) фамилия, имя и отчество (при наличии), наименование должности руководителя финансового учреждения;

6) фамилия, имя и отчество (при наличии) главного бухгалтера или лица, на которое возложено ведение бухгалтерского учета, или полное наименование и идентификационный код для юридического лица, которое предоставляет услуги по ведению бухгалтерского учета финансового учреждения;

7) виды финансовых услуг, которые имеет право предоставлять финансовое учреждение.

8) код финансового учреждения;

9) дата внесения информации о финансовом учреждении в Государственный реестр;

10) номер и дата выдачи Свидетельства;

11) информация о переоформлении и выдаче дубликата Свидетельства;

12) дата аннулирования информации о финансовом учреждении в Государственном реестре;

13) реквизиты соответствующих решений Правления Центрального Республиканского Банка.

8. В Государственный реестр вносится следующая информация об обособленных подразделениях финансового учреждения (при их наличии):

1) полное наименование обособленного подразделения;

2) дата и номер решения о создании обособленного подразделения;

3) виды финансовых услуг, которые имеет право предоставлять обособленное подразделение;

4) местонахождение обособленного подразделения (почтовый индекс, район, населенный пункт, район населенного пункта (при наличии), улица, номер дома, номер корпуса (при наличии), номер офиса (квартиры) (при наличии);

5) номер телефона (с указанием междугородного кода/кода оператора мобильной связи);

6) сведения о руководителе обособленного подразделения (при наличии).

9. В Государственный реестр вносится следующая информация об участниках заявителя, владеющих долей (паем, пакетом акций), которая составляет не менее 10 процентов уставного капитала, с указанием размера доли их участия в уставном капитале:

1) полное наименование, идентификационный код, местонахождение – для юридических лиц;

2) фамилия, имя и отчество (при наличии), номер справки о присвоении индивидуального налогового номера (номера учетной карточки плательщика налогов) или серия и номер паспорта для физических лиц, которые в силу своих религиозных убеждений отказываются от получения индивидуального налогового номера и уведомили об этом соответствующий контролирующий орган и имеют отметку в паспорте – для физических лиц.

14. Контроль соблюдения требований настоящих Правил

1. Контроль соблюдения требований настоящих Правил является составной частью осуществления Центральным Республиканским Банком государственного регулирования и надзора за деятельностью финансовых учреждений.

2. Контроль соблюдения требований настоящих Правил осуществляется Центральным Республиканским Банком в соответствии с законодательством, в том числе путем проведения проверок, проводимых в порядке, установленном соответствующими нормативными правовыми актами.

3. В случае выявления нарушений требований настоящих Правил, к финансовым учреждениям применяются меры воздействия и/или меры реагирования, установленные законодательством Донецкой Народной Республики.