Вид документа: Приказ
Государственный информационно-правовой фонд: Государственный реестр нормативных правовых актов Донецкой Народной Республики , Нормативные правовые акты Донецкой Народной Республики
Наименование правотворческого органа: Министерство финансов Донецкой Народной Республики
Дата документа: 27.04.2016
Номер документа: 103
Дата государственной регистрации: 17.05.2016
Регистрационный номер: 1292
Заголовок документа: Об утверждении Порядка предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга
Действие документа: Архивная версия
Классификатор: 080.050.070 - Государственный финансовый контроль, 080.020.000 - Управление в сфере финансов
Информация об опубликовании:
Дополнительные сведения:
Количество страниц:
NULLМинистерство финансов
Донецкой Народной Республики
Приказ
ДОНЕЦКОЙ НАРОДНОЙ РЕСПУБЛИКИ
Регистрационный № 1292
от «17» мая 2016 г.
(в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
Во исполнение требований пунктов 45, 48 раздела V Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 года № 24-3, и с целью определения единого порядка предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации в Уполномоченный орган, в том числе по запросам Уполномоченного органа,
ПРИКАЗЫВАЮ:
1. Утвердить Порядок предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга (прилагается).
(пункт 1 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
2. Настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.
3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Первого заместителя Министра финансов Донецкой Народной Республики Таран О.А.
ДОНЕЦКОЙ НАРОДНОЙ РЕСПУБЛИКИ
Регистрационный № 1292
от «17» мая 2016 г.
Порядок предоставления субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга
(наименование в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
1. Настоящий Порядок регулирует процедуру предоставления Министерству финансов Донецкой Народной Республики (далее – Уполномоченный орган) сведений и документов (далее – информация) и направления Уполномоченным органом запросов, предусмотренных Временным положением о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденным Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 года № 24-3 (далее – Временное положение).
(пункт 1 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
2. Информация предоставляется субъектами первичного финансового мониторинга, указанными в абзацах 2-17 пункта 7 раздела II Временного положения и физическими лицами – предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, и физическими лицами – предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (далее – субъекты первичного финансового мониторинга).
3. Субъекты первичного финансового мониторинга (за исключением аудиторов, адвокатов, нотариусов, лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере юридических и бухгалтерских услуг и имеющих отношение к операциям: сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, иным имуществом клиентов, включая ценные бумаги, привлечение денежных средств для создания субъектов хозяйствования, обеспечения их деятельности и управления ими, создание субъектов хозяйствования, обеспечение их деятельности, управление ими, купля-продажа субъектов хозяйствования, и физических лиц – предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества) предоставляют в Уполномоченный орган информацию:
1) о подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом, предусмотренную абзацами 2-8 пункта 40 раздела IV Временного положения;
2) об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых, при реализации правил внутреннего контроля, возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
3) о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих юридическим или физическим лицам, включенным в перечень юридических и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическому или физическому лицу, в отношении которого Министерством государственной безопасности Донецкой Народной Республики принято решение, предусмотренное пунктом 67 раздела V Временного положения;
4) о результатах проверки наличия среди своих клиентов юридических и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
5) о приостановленных в соответствии с пунктом 51 раздела V Временного положения операциях с денежными средствами или иным имуществом;
6) обо всех случаях отказа, по основаниям, указанным в разделе V Временного положения, от проведения операций, обо всех случаях отказа от заключения договоров банковского счета с клиентами, а также обо всех случаях расторжения договоров банковского счета с клиентами по инициативе субъекта первичного финансового мониторинга;
(подпункт 6 пункта 3 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
7) об операциях с денежными средствами или иным имуществом в случае необходимости отслеживания (мониторинга) обращения активов, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов или финансированием терроризма.
(подпункт 7 пункта 3 введен Приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
4. Аудиторы, адвокаты, нотариусы, лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере юридических и бухгалтерских услуг и имеющие отношение к операциям: сделки с недвижимым имуществом, управление денежными средствами, иным имуществом клиентов, включая ценные бумаги, привлечение денежных средств для создания субъектов хозяйствования, обеспечения их деятельности и управления ими, создание субъектов хозяйствования, обеспечение их деятельности, управление ими, купля-продажа субъектов хозяйствования, и физические лица – предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, предоставляют в Уполномоченный орган информацию, указанную в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка.
(абзац 1 пункта 4 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
Нотариусы кроме информации, указанной в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка, предоставляют информацию о сделках с недвижимым имуществом, подлежащих обязательному контролю в соответствии с требованиями Временного положения.
(абзац 2 пункта 4 введен Приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
5. Информация предоставляется в Уполномоченный орган субъектами первичного финансового мониторинга в следующие сроки:
1) информация, указанная в подпункте 1 пункта 3 настоящего Порядка, – не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения соответствующей операции;
(подпункт 1 пункта 5 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
2) информация, указанная в подпункте 2 пункта 3 настоящего Порядка, – не позднее трех рабочих дней, следующих за днем выявления операции, в отношении которой при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения о ее осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
(подпункт 2 пункта 5 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
3) информация, указанная в подпунктах 3 и 5 пункта 3 настоящего Порядка, – незамедлительно;
(подпункт 3 пункта 5 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
4) информация, указанная в подпункте 4 пункта 3 настоящего Порядка, – в течение 5 рабочих дней, следующих за днем окончания соответствующей проверки;
(подпункт 4 пункта 5 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
5) информация, указанная в подпункте 6 пункта 3 настоящего Порядка, – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанных действий;
(подпункт 5 пункта 5 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
6) информация, указанная в подпункте 7 пункта 3 настоящего Порядка, – в срок не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения такой операции, в течение периода, установленного Уполномоченным органом.
(подпункт 6 пункта 5 введен Приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
6. Процедура предоставления в Уполномоченный орган информации, указанной в подпунктах 1, 2 и 4–7 пункта 3 настоящего Порядка, устанавливается Министерством финансов Донецкой Народной Республики.
Процедура предоставления в Уполномоченный орган информации, указанной в подпункте 3 пункта 3 настоящего Порядка, устанавливается Министерством финансов Донецкой Народной Республики по согласованию с Центральным Республиканским Банком .
(пункт 6 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
7. Центральный Республиканский Банк, республиканский оператор почтовой связи в дополнение к информации, указанной в пункте 3 настоящего Порядка, предоставляют сведения об отсутствии в поступившем расчетном или ином документе, или почтовом сообщении информации о плательщике, предусмотренной пунктами 56, 61 раздела V Временного положения, если у работников Центрального Республиканского Банка или республиканского оператора почтовой связи возникают подозрения, что данная операция осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
(абзац 1 пункта 7 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
Такие сведения предоставляются не позднее рабочего дня, следующего за днем признания такой операции подозрительной.
8. Информация, указанная в пунктах 3, 4 и 7 настоящего Порядка, предоставляется Уполномоченному органу в виде документов на бумажном носителе либо в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет. Порядок ведения, доступа и использования Личного кабинета устанавливается Уполномоченным органом.
(пункт 8 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
9. Формат предоставления информации, структура передаваемого электронного сообщения, порядок формирования электронного сообщения и получения подтверждения о его принятии, форма кодирования и перечни (справочники) кодов, подлежащих использованию при предоставлении информации, а также телекоммуникационные каналы связи, используемые для передачи информации в электронной форме в соответствии с пунктом 8 настоящего Порядка, определяются Уполномоченным органом.
(пункт 9 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
(пункт искл. в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
10. В целях проверки достоверности получаемой информации, выявления операций с денежными средствами и иным имуществом, имеющих признаки связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма, а также реализации Уполномоченным органом иных возложенных на него функций субъекты первичного финансового мониторинга, в соответствии с пунктом 45 раздела V Временного положения, предоставляют в Уполномоченный орган, по его запросам, имеющуюся у них информацию об операциях клиентов (включая подтверждающие эту информацию документы или заверенные в установленном порядке копии документов) и о бенефициарных владельцах клиентов.
11. Субъект первичного финансового мониторинга предоставляет по запросу Уполномоченного органа следующую информацию об операциях клиентов и/или документы:
(абзац 1 пункта 11 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
заверенные копии гражданско-правовых договоров;
сведения о гражданско-правовых договорах клиентов;
сведения об операциях клиента с векселями;
заверенные копии внешнеэкономических договоров;
сведения о внешнеэкономических договорах клиентов;
копии документов, подтверждающих исполнение обязательств по внешнеэкономическим договорам;
прочие документы, являющиеся основанием для проведения операций;
заверенные копии карточек с образцами подписей и оттиска печати;
информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки по счетам клиента за определенный в запросе период времени, в том числе, операции по которым осуществляются с использованием электронных платежных средств);
(абзац 10 пункта 11 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
сведения об операциях по переводу денежных средств, по поручению физических лиц без открытия счета;
сведения о валютно-обменных операциях, совершенных физическим лицом без открытия счета;
копии заявлений на открытие (закрытие) счетов;
копии анкет (досье) клиентов Центрального Республиканского Банка, включая сведения о бенефициарных владельцах клиентов;
копии паспортов лиц, имеющих право на проведение операций по счетам (в случае управления счетом на основании доверенности – копии такой доверенности);
(абзац 15 пункта 11 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
копии регистрационных, уставных документов клиентов;
(абзац 16 пункта 11 введен Приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
иную информацию, указанную в запросе Уполномоченного органа.
(абзац 17 пункта 11 введен Приказом Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
12. Субъекты первичного финансового мониторинга предоставляют информацию по запросу о бенефициарных владельцах клиентов, с учетом требований, предусмотренных пунктом 13 раздела III Временного положения.
13. Субъекты первичного финансового мониторинга могут предоставлять Уполномоченному органу иную информацию, не указанную в запросе, но необходимую, по их мнению, для эффективной реализации требований Временного положения.
14. В целях обеспечения взаимодействия и информационного обмена с компетентными органами иностранных государств, в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Уполномоченный орган вправе направлять субъектам первичного финансового мониторинга запросы о предоставлении информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Донецкой Народной Республики.
15. Основанием для направления запроса по операциям с денежными средствами или иным имуществом, до момента вступления в силу Временного положения, является наличие международного поручения или запроса о проверке законности проведенных операций, поступившего в Уполномоченный орган на основании соответствующего международного договора Донецкой Народной Республики.
(пункт 15 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
16. Запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, направляются в письменном виде на бумажном носителе. Форма письменного запроса и порядок его оформления устанавливаются Уполномоченным органом.
(пункт 16 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
17. При необходимости запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, могут направляться Уполномоченным органом в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет. Формат и структура электронного запроса устанавливаются Уполномоченным органом.
(пункт 17 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
18. Перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы, указанные в пунктах 11 и 15 настоящего Порядка, определяется Уполномоченным органом.
(пункт 18 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
19. Субъекты первичного финансового мониторинга предоставляют информацию, указанную в пунктах 11–15 настоящего Порядка, в течение пяти рабочих дней, от даты получения соответствующего запроса Уполномоченного органа.
(абзац 1 пункта 19 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
Центральный Республиканский Банк предоставляет информацию, указанную в абзаце 10 пункта 12 настоящего Порядка, в порядке, установленном Уполномоченным органом.
(абзац 2 пункта 19 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
Субъекты первичного финансового мониторинга, не располагающие запрашиваемой информацией, обязаны сообщать об этом Уполномоченному органу в сроки, установленные абзацем первым настоящего пункта.
С учетом объема, характера и содержания запрашиваемой информации Уполномоченный орган может определить иной срок ее предоставления.
20. Информация, указанная в пунктах 11–15 настоящего Порядка, предоставляется Уполномоченному органу на бумажном носителе либо в электронной форме по телекоммуникационным каналам связи через Личный кабинет.
Формат и способы предоставления информации устанавливаются Уполномоченным органом.
(пункт 20 в нов.ред. на основании Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
21. Субъекты первичного финансового мониторинга не вправе информировать клиентов и иных лиц о получении запросов Уполномоченного органа, а также о содержании предоставленной ими информации по таким запросам.
22. Лица, нарушившие процедуру предоставления информации, установленный настоящим Порядком, несут ответственность согласно законодательству Донецкой Народной Республики.
(пункт 22 в ред. Приказа Министерства финансов ДНР от 28.08.2018 № 95)
23. При передаче Уполномоченному органу информации должна обеспечиваться ее защита в соответствии с законодательством Донецкой Народной Республики.
24. Сотрудники Уполномоченного органа обеспечивают сохранность ставших им известными сведений, связанных с деятельностью Уполномоченного органа, составляющих служебную, банковскую, коммерческую тайну, и несут ответственность, установленную законодательством Донецкой Народной Республики за разглашение этих сведений.
Данная ревизия документа не вносит изменения в приложения.
Изменяется на основании: