В соответствии с требованиями пунктов 45, 48 Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики № 24-3 от 04.12.2015 и пунктами 18, 19 Положения о предоставлении субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга, утвержденного Приказом Министерства финансов № 103 от 27.04.2016 года, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 17.05.2016 года под № 1292,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок формирования письменных запросов и перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы субъектам первичного финансового мониторинга (прилагается).

2. Настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

3. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Первого заместителя Министра финансов Донецкой Народной Республики Таран О.А.

Порядок формирования письменных запросов и перечень должностных лиц, имеющих право направлять запросы субъектам первичного финансового мониторинга

1. В соответствии с требованиями пунктов 45, 48 Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики № 24-3 от 04.12.2015 (далее – Временное положение), и пунктами 18 и 19  Положения о предоставлении субъектами первичного финансового мониторинга информации Уполномоченному органу и направлении Уполномоченным органом запросов субъектам первичного финансового мониторинга, утвержденного Приказом Министерства финансов № 103 от 27.04.2016 года, зарегистрированным в Министерстве юстиции Донецкой Народной Республики 17.05.2016 года под № 1292 (далее — Положение), настоящий Порядок определяет форму направляемых Министерством финансов Донецкой Народной Республики (далее – Уполномоченный орган) субъектам первичного финансового мониторинга письменных запросов о представлении информации, в том числе документов или заверенных в установленном порядке копий документов, а также перечень должностных лиц, имеющих право направлять такие запросы.

2. Запросы направляются в письменной форме на официальном бланке Уполномоченного органа в адрес субъекта первичного финансового мониторинга на имя его руководителя.

3. Письменные запросы должны содержать следующие реквизиты:

перечень запрашиваемой информации (в том числе документов или заверенных в установленном порядке копий документов), форма и сроки их представления;

должность, подпись, фамилия и инициалы должностного лица Уполномоченного органа, имеющего право направлять письменные запросы субъектам первичного финансового мониторинга.

При необходимости письменные запросы могут содержать ограничительные пометки, обеспечивающие конфиденциальность обмена информацией, и направляются способами, позволяющими обеспечить сохранность и неразглашение сообщаемой информации.

4. В письменном запросе о представлении информации по операциям (сделкам) с денежными средствами или иным имуществом, совершенным до вступления в действие Временного положения, приводится ссылка на наличие международного поручения или письменного запроса, поступившего в Уполномоченный орган на основании соответствующего международного договора Донецкой Народной Республики, при этом содержание поручения или запроса не раскрывается.

5. В случаях, когда запрашивается информация и подтверждающие ее документы по операциям, сведения о которых запрашиваемый субъект первичного финансового мониторинга в Уполномоченный орган не предоставлял, в письменном запросе приводится ссылка на наличие соответствующих оснований для отнесения данных операций к операциям, подлежащим контролю (например, сведения о связи одной из сторон операции с лицом, включенным в перечень, предусмотренный пунктом 35 Временного положения, или информация представлена в Уполномоченный орган другими органами, организациями и лицами, указанными во Временном положении).

В письменном запросе могут не раскрываться данные конфиденциального характера по указанным выше основаниям (например, конкретный источник информации о террористических связях или о подозрительности операций).

6. К перечню лиц, имеющих право подписывать письменные запросы субъектам первичного финансового мониторинга, относятся Министр финансов Донецкой Народной Республики и его заместитель, курирующий данное направление.

7. Ответы на запросы Уполномоченного органа представляются субъектами первичного финансового мониторинга в виде документа на бумажном носителе. Приложения к ответу на запросы субъекты первичного финансового мониторинга предоставляют в бумажном виде, Центральный Республиканский Банк, в случае необходимости,  предоставляет в  электронном виде.

Центральный Республиканский Банк, в соответствии со вторым абзацем пункта 20 Положения, предоставляет информацию о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента, сведения о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе) в электронном виде в таблице формата MS Excel, которая должна содержать поля, определенные в Приложениях 1 и 2 к данному Порядку. Данная информация является неотъемлемым приложением к ответу на запрос и предоставляется в Уполномоченный орган в архиве формата RAR на машинном носителе (CD/DVD-диск, флэш-накопитель), который помещен в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки, вместе с сопроводительным письмом, в котором указывается информация о наименованиях и контрольных суммах (CRC32) предоставляемых файлов.

Ответы субъектов первичного финансового мониторинга адресуются должностному лицу Уполномоченного органа, подписавшему запрос, и должны содержать номера и даты, полученных из Уполномоченного органа письменных запросов, на которые даются ответы. Ответы на запросы Уполномоченного органа подписываются руководителем субъекта первичного финансового мониторинга либо лицом, уполномоченным руководителем субъекта первичного финансового мониторинга подписывать подобные документы.

8. За непредоставление, несвоевременное предоставление, предоставление информации не в полном объеме или недостоверной информации должностные лица субъектов первичного финансового мониторинга несут ответственность согласно законодательству Донецкой Народной Республики об административных правонарушениях.