С целью определения субъектов первичного финансового мониторинга и осуществления контроля за их деятельностью в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, в соответствии с пунктом 50 раздела V Временного положения о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденного Постановлением Совета Министров Донецкой Народной Республики от 04.12.2015 года № 24-3,

ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить Порядок постановки на учет в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга и физических лиц – предпринимателей (прилагается).

2. Субъектам первичного финансового мониторинга и физическим лицам – предпринимателям стать на учет в Министерстве финансов Донецкой Народной Республики в соответствии с требованиями Порядка постановки на учет в Уполномоченном органе субъектов первичного финансового мониторинга и физических лиц-предпринимателей.

3. Настоящий Приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

4. Контроль за исполнением настоящего Приказа возложить на Первого заместителя Министра финансов Донецкой Народной Республики Таран О.А.

ПОРЯДОК

постановки на учет в Уполномоченном органе субъектов  первичного финансового мониторинга и физических лиц –  предпринимателей

1. Настоящий Порядок определяет процедуру и сроки постановки на учет в Министерстве финансов Донецкой Народной Республики (далее –  Уполномоченный орган) субъектов первичного финансового мониторинга, а также физических лиц – предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом (далее – субъекты первичного финансового мониторинга).

2. Постановке на учет в Уполномоченном органе подлежат следующие субъекты первичного финансового мониторинга:

Центральный Республиканский Банк Донецкой Народной Республики;

республиканский орган почтовой связи;

финансовые учреждения (ломбарды, пункты обмена валют);

страховые (перестраховочные) компании;

юридические лица, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно- технического назначения;

юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги (платежные агенты, почтовые учреждения);

субъекты хозяйствования, которые проводят лотереи;

товарные и другие биржи, которые проводят операции с товарами;

аудиторы;

адвокаты;

нотариусы;

лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере юридических и бухгалтерских услуг и имеющие отношение к операциям: сделки с недвижимым имуществом; управление денежными средствами, иным имуществом клиентов, включая ценные бумаги; привлечение денежных средств  для создания субъектов хозяйствования, обеспечения их деятельности и управления ими; создание субъектов хозяйствования, обеспечение их деятельности, купля-продажа субъектов хозяйствования;

физические лица – предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

физические лица – предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

3. Постановка на учет субъектов первичного финансового мониторинга осуществляется Уполномоченным органом в течение 30 календарных дней с даты государственной регистрации юридического лица и физического лица – предпринимателя или с даты получения документа, подтверждающего право  физического лица на осуществление независимой профессиональной деятельности (для аудиторов, адвокатов, нотариусов) в порядке, предусмотренном законодательством Донецкой Народной Республики, либо с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы юридического лица или внесения изменений в сведения, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц и физических лиц – предпринимателей в порядке, предусмотренном законодательством Донецкой Народной Республики, но не позднее рабочего дня, предшествующего дню заключения первого договора об оказании соответствующих услуг. Лица, указанные в пункте 2 Порядка и осуществляющие свою деятельность на момент его официального опубликования, обязаны стать на учет в Уполномоченном органе течение 30 календарных дней с даты официального опубликования Порядка.

4. Для постановки на учет субъект первичного финансового мониторинга предоставляет в Уполномоченный орган карту постановки на учет (далее – карта) по форме, приведенной в приложении 1 к настоящему Порядку.

5. Сведения о месте нахождения, контактных телефонах, адресе электронной почты Уполномоченного органа размещены по адресу: minfindnr.ru (далее – сайт), а также приведены в приложении 2 к настоящему Порядку.

6. При постановке на учет карта с сопроводительным письмом предоставляется непосредственно в Уполномоченный орган представителем субъекта первичного финансового мониторинга [1]. На копии карты сотрудником Уполномоченного органа ставится соответствующая отметка о ее принятии с указанием даты принятия.

Карта с сопроводительным письмом может быть направлена в Уполномоченный орган заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

7. Если карта предоставлена непосредственно в Уполномоченный орган, то днем подачи считается день ее регистрации. Если карта направлена посредством почтовой связи, то днем ее подачи считается день отправки почтового отправления.

8. Уполномоченный орган принимает решение о постановке  субъекта первичного финансового мониторинга на учет, о чем вносится соответствующая запись в «Журнал регистрации постановки (снятия) на учет (с учета) субъектов первичного финансового мониторинга и физических лиц – предпринимателей» (приложение 3), и присвоении ему соответствующего учетного номера в срок, не превышающий 15 календарных дней со дня получения карты. Структура учетного номера приведена в приложении 4 к настоящему Порядку.

Датой получения карты является день ее вручения заявителем должностному лицу Уполномоченного органа либо день поступления в Уполномоченный орган заказного почтового отправления.

Уведомление о принятии решения о постановке на учет вручается представителю субъекта первичного финансового мониторинга под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

9. Уполномоченный орган отказывает в постановке на учет субъекту первичного финансового мониторинга, в случае если предоставленная карта оформлена ненадлежащим образом (не соответствует форме, утвержденной Уполномоченным органом).

10. Уведомление об отказе в постановке на учет вручается представителю субъекта первичного финансового мониторинга под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

11. Субъект первичного финансового мониторинга устраняет причины, указанные в пункте 9 настоящего Порядка, и в течение 5 рабочих дней после получения уведомления об отказе вновь предоставляет карту в Уполномоченный орган.

12. При изменении сведений, содержащихся в карте, субъект первичного финансового мониторинга в течение 5 рабочих дней предоставляет (направляет) Уполномоченному органу карту с сопроводительным письмом, содержащую новые сведения.

Карта, содержащая новые сведения, может быть предоставлена непосредственно в Уполномоченный орган представителем субъекта первичного финансового мониторинга. На копии карты, содержащей новые сведения, Уполномоченным органом  ставится соответствующая отметка о ее принятии с указанием даты принятия.

Карта, содержащая новые сведения, может быть направлена в Уполномоченный орган почтовым отправлением с уведомлением о вручении, днем ее подачи считается день отправки почтового отправления. При направлении карты в электронном виде, c использованием Личного кабинета (специализированный интернет-портал по вопросам противодействия легализации, ссылка на который размещается на  сайте Министерства финансов Донецкой Народной Республики), в порядке, установленном Уполномоченным органом. Днем подачи карты считается день ее отправки.

13.  При смене вида деятельности либо прекращении деятельности (ликвидации)  субъект первичного финансового мониторинга направляет в Уполномоченный орган  заявление о снятии с учета (в произвольной форме) с обязательным указанием причины снятия с учета, подписанное руководителем. Заявление о снятии с учета может предоставляться непосредственно в Уполномоченный орган представителем субъекта первичного финансового мониторинга, почтовым отправлением с уведомлением о вручении  либо в электронном виде, с использованием Личного кабинета (специализированный интернет-портал по вопросам противодействия легализации, ссылка на который размещается на сайте Министерства финансов Донецкой Народной Республики), в порядке, установленном Уполномоченным органом.

Заявление о снятии с учета направляется субъектом первичного финансового мониторинга в течение 5 рабочих дней, с даты внесения соответствующих изменений в учредительные документы субъекта первичного финансового мониторинга или регистрации физическим лицом – предпринимателем смены вида его деятельности, либо прекращения деятельности (ликвидации) субъекта первичного финансового мониторинга.

В заявлении о снятии с учета указываются: полное наименование субъекта первичного финансового мониторинга,  фамилия, имя, отчество руководителя субъекта первичного финансового мониторинга, идентификационный код юридического лица (ИКЮЛ),  индивидуальный налоговый номер/регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика (ИНН/РНУКН), учетный номер, присвоенный при постановке на учет в Уполномоченном органе.

14. Уполномоченный орган принимает решение о снятии субъекта первичного финансового мониторинга с учета, о чем вносится соответствующая запись в «Журнал регистрации постановки (снятия) на учет (с учета) субъектов первичного финансового мониторинга и физических лиц –предпринимателей», в течение 15 календарных дней со дня получения заявления, указанного в пункте 12 настоящего Порядка, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц – предпринимателей.

15. Уведомление о принятом решении  о снятии с учета вручается представителю субъекта первичного финансового мониторинга под расписку или направляется заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении.

16. Уполномоченный орган принимает решение о снятии субъекта первичного финансового мониторинга с учета в случае наличия у него сведений о ликвидации субъекта первичного финансового мониторинга или прекращении физическим лицом деятельности в качестве физического лица –  предпринимателя, основываясь на информации Единого государственного реестра юридических лиц и физических лиц –  предпринимателей.

17. Сотрудники Уполномоченного органа обеспечивают сохранность составляющих служебную, коммерческую или иную охраняемую законом тайну сведений, ставших им известными при постановке (снятии) субъекта первичного финансового мониторинга на учет (с учета), и несут установленную законодательством Донецкой Народной Республики ответственность за разглашение этих сведений.

[1] В качестве представителя юридического лица может выступать руководитель постоянно действующего исполнительного органа юридического лица либо иное физическое лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого субъекта первичного финансового мониторинга, а также физическое лицо, действующее от имени субъекта первичного финансового мониторинга на основании доверенности.

В качестве представителя физического лица – предпринимателя или физического лица, осуществляющего независимую профессиональную деятельность, может выступать физическое лицо персонально, а также физическое лицо, действующее от имени физического лица – предпринимателя или физического лица, осуществляющего независимую профессиональную деятельность, на основании доверенности.